第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　26、以下屬于無風險債券的是()

　　A.企業債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風險，屬于無風險債券。

　　27、()是衡量一個基金經營業績的主要指標。

　　A.基金資產凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產總值

　　D.基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值是衡量一個基金經營業績的主要指標。

　　28、證券發行市場又被稱為( )

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.虛擬市場

　　D.實物市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

　　29、某投資者持有的債券的票面利率為5%，通貨膨脹率為3%，則不考慮其他因素，該投資者的實際收益率為( )

　　A.3%

　　B.4%

　　C.2%

　　D.8%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　實際利率=名義利率-通貨膨脹率=5%-3%=2%

　　30、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.交收

　　D.托管

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　31、證監會與香港證券及期貨事務監管委員會發布聯合公告，表示滬股通總額度為()人民幣，每日額度為()人民幣。

　　A.3000億元、130億元

　　B.5000億元、150億元

　　C.6000億元、160億元

　　D.7000億元、170億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證監會與香港證券及期貨事務監管委員會發布聯合公告，表示滬股通總額度為3000億人民幣，每日額度為130億人民幣。

　　32、在以下各項專屬投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.結算賬戶

　　正確答案是：B，

　　解析

　　人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

　　33、《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　34、以下不屬于基金運作費的是()

　　A.開戶費

　　B.分紅手續費

　　C.信息披露費

　　D.經手費

　　正確答案是：D，

　　解析

　　D項屬于基金交易費。

　　35、在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是( )。

　　A.名義貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.貨幣需求

　　D.虛擬貨幣

　　正確答案是：B，

　　解析

　　貨幣乘數的計算公式為：m=Ms/B，其中m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是貨幣供應量。

　　36、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用。

　　A.管理費

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.傭金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用。

　　37、2006年1月24日，( )發布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，批準在全國銀行間同業拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。

　　A.中國農業銀行

　　B.中國人民銀行

　　C.中國建設銀行

　　D.中國民生銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　互換的相關文件是央行發布的。

　　38、有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份是指()。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份。

　　39、下列不屬于委托指令基本內容的是( )。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價格

　　D.席位代碼

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容。

　　40、上海證券交易所()開始營業。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1987

　　D.1978

　　正確答案是：A，

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立

　　41、證券交易所是實行自律管理的()。

　　A.社會團體

　　B.機關單位

　　C.法人機構

　　D.公益組織

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所是實行自律管理的法人。

　　42、由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。說明金融風險具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴散性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風險的特征

　　(1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　(2)擴散性。擴散性指由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。

　　(4)不確定性。不確定性指金融風險發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是不確定的。

　　(5)可管理性。可管理性指通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。

　　(6)周期性。周期性指金融風險受經濟循環周期和貨幣政策變化的影響，呈現規律性、周期性的特點。

　　43、證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動是指()。

　　A.證券自營業務

　　B.證券資產管理業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券公司中間介紹業務

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動是指證券公司中間介紹(IB)業務。

　　44、股票屬于( )。

　　A.實收資本

　　B.虛擬資本

　　C. 金融資本

　　D.貨幣資本

　　正確答案是：B，

　　解析

　　盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　45、()是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家政治經濟發展狀態的靈敏信號。

　　A.股票價格

　　B.股指期貨

　　C.股價指數

　　D.貨幣基金

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家政治經濟發展狀態的靈敏信號。

　　46、我國企業在國內向個人和機構投資者發行的社會公眾股有( )

　　A. A股與B股

　　B.B股

　　C. A股

　　D.H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國企業在國內向個人和機構投資者發行的社會公眾股有A股。

　　47、我國現階段采取的融資方式是()

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　48、中小企業板和創業板屬于( )

　　A.深證證券交易所，深證證券交易所

　　B.上海證券交易所，上海證券交易做

　　C.深證證券交易所，上海證券交易所

　　D.上海證券交易所，深證證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小企業板和創業板屬于深圳證券交易所。

　　49、( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

　　A.經紀業務

　　B.證券承銷與保薦業務

　　C.自營業務

　　D.資產管理業務

　　正確答案是：A，

　　解析

　　經紀業務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

　　50、不屬于資產證券化的當事人的是()

　　A.發起人

　　B.特定目的受托人

　　C.信用增級機構

　　D.保薦人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　資產證券化的當事人包括：發行人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機構、信用增級機構、信用評級機構、貸款服務機構、證券化產品投資者。

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