第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　26、以下屬于無風險債券的是()

　　A.企業債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風險，屬于無風險債券。

　　27、賬面價值也稱每股凈值或每股凈資產，每股賬面價值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價格

　　C.公司總資產扣減減值準備后的金額

　　D.股東權益總額減去優先股權益后的余額與發行外的普通股數比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價值是指也稱每股凈值或每股凈資產，每股賬面價值是股東權益總額減去優先股權益后的余額與發行外的普通股數比值

　　28、我國在( )證券交易所設置了中小企業板塊市場和創業板市場，從而形成了交易所市場內的不同市場層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國在深圳證券交易所設置了中小企業板塊市場和創業板市場，從而形成了交易所市場內的不同市場層次。

　　29、()是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.變更費

　　正確答案是：B

　　解析

　　過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

　　30、財務風險的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財務風險的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　31、某金融市場交易者利用期貨市場套期保值，這體現了金融市場的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財富再分配功能

　　C.間接調節功能

　　D.風險再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規避風險。利用各種金融工具，厭惡金融風險較高程度的人可以把風險轉嫁給厭惡風險程度較低的人，從而實現風險的再分配。

　　32、對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。

　　33、設立證券公司的主要股東應最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設立證券公司的主要股東應最近3年無重大違法違規記錄，凈資產至少不低于2億元。

　　34、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

　　35、2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立( )，至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱“中國銀監會”)。至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　36、資產證券化起源于()。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.法國

　　D.德國

　　正確答案是：B

　　解析

　　資產證券化起源于美國。

　　37、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構。

　　A.證券公司

　　B.機構投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　機構投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進行有價證券的法人機構

　　38、資產證券化最早起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　正確答案是：A

　　解析

　　資產證券化最早起源于美國。

　　39、普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在()時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　正確答案是：B

　　解析

　　普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　40、上海證券交易所成立于()，即籌集了發展資金，有轉換了經營機制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：B

　　解析

　　上海證券交易所創立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業。

　　41、持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券，稱之為(　)。

　　A.證權證券

　　B.設權證券

　　C.物權證券

　　D.債權證券

　　正確答案是：C

　　解析

　　物 權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券;債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券;設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨 著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的;證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

　　42、金融市場最重要的參與者是()

　　A.個人

　　B.工商企業

　　C.金融機構

　　D.政府部門

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融市場最重要的參與者是金融機構。

　　43、股東大會作出普通決議，須經出席會議股東( )通過決議。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正確答案是：C

　　解析

　　股東大會作出普通決議，須經出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經出席會議股東三分之二通過。

　　44、全面的風險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風險管理

　　B.全部風險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正確答案是：D

　　解析

　　全面的風險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風險管理。(2)全部風險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　45、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.信托

　　D.資金

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　46、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據是( )。

　　A.委托訂單的數量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　正確答案是：C

　　解析

　　委托的分類包括：(1)根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。(2)根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　47、為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，()于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國務院證券委員會

　　D.國家體改委

　　正確答案是：C

　　解析

　　為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，國務院證券委員會于1995年4月18日發布了《證券業從業人員資格管理暫行規定》。

　　48、深市投資者若要轉托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正確答案是：D

　　解析

　　深市投資者若要轉托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

　　49、下列關于證券投資基金的說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營核心

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心

　　50、金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調節功能

　　C.配置功能

　　D.積累功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現了金融市場的資本積累功能。

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