第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

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　　[選擇題]

　　1、轉增資本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司股份比例()。

　　A.增加

　　B.減少

　　C.不變

　　D.根據公司盈利而定

　　正確答案是：C，

　　解析

　　轉增資本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司股份比例均未發生變化。

　　2、馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為( )，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.2.5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為1，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。

　　3、()對發行人發行證券進行推薦和輔導，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，督促公司遵守上市規定等。

　　A.證券承銷制度

　　B.證券保薦制度

　　C.證券投資顧問服務

　　D.證券登記制度

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保薦制度對發行人發行證券進行推薦和輔導，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，督促公司遵守上市規定等。

　　4、1988年以前，我國國債采用()方式發行。

　　A.通過商業銀行銷售

　　B.銀行管理部門

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　正確答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式

　　5、1984年1月，新設()，至此，中央銀行制度的基本框架初步確立。

　　A.中國銀行

　　B.中國工商銀行

　　C.中國農業銀行

　　D.中國人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1984年1月，新設中國工商銀行，中國人民銀行過去承擔的工商信貸和儲蓄業務由中國工商銀行專業經營，至此，中央銀行制度的基本框架初步確立。

　　6、相對于普通股票來說，優先股票的股息收益()，風險()。

　　A.穩定、大

　　B.不穩定、小

　　C.穩定、小

　　D.不穩定、大

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象

　　7、證券公司基于互聯網或移動通訊網絡證券交易系統向客戶提供用于下達證券交易指令獲取成交結果的服務方式是( )。

　　A.自助終端委托

　　B.網上委托

　　C.傳真委托

　　D.人工電話委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司基于互聯網或移動通訊網絡證券交易系統向客戶提供用于下達證券交易指令獲取成交結果的服務方式是網上委托。

　　8、資金總是流向最有發展潛力，能夠為投資者帶來最大利益的部門和企業，這體現了金融市場的()功能。

　　A.風險再分配

　　B.財富再分配

　　C.資源配置

　　D.調節功能

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資金總是流向最有發展潛力，能夠為投資者帶來最大利益的部門和企業，這體現了金融市場的資源配置功能，使有限的資源能夠得到合理的利用。

　　9、下列選項中，不屬于宏觀經濟風險特征的是( )。

　　A.潛在性

　　B.或然性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　宏觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性的特征。或然性屬于外匯風險的特征。

　　10、()年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　正確答案是：B，

　　解析

　　2001年9月，我國第一只開放式基金華安創新誕生。

　　11、證券存管一般是指將證券交給()保管。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.保薦機構

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管。

　　12、證券登記結算公司的登記結算制度不包括()。

　　A.證券實名制

　　B.貨銀對付的交收制度

　　C.凈額結算制度

　　D.統一結算制度

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券登記結算公司的登記結算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和結算參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度。

　　13、開放性基金所特有的風險是()

　　A.技術風險

　　B.利率風險

　　C.巨額贖回風險

　　D.市場風險

　　正確答案是：C，

　　解析

　　開放性基金所特有的風險是巨額贖回風險。

　　14、股票是一種資本證券，它屬于()

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　正確答案是：C，

　　解析

　　盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

　　15、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有( )。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　宏觀經濟風險的累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　16、中國證券業協會成立于()

　　A.1989年5月

　　B.1990年10月

　　C.1991年8月

　　D.1995年6月

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國證券業協會成立于1991年8月。

　　17、基金管理人與托管人之間是( )關系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金管理人與托管人的關系是相互制衡的。基金管理人負責基金資產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

　　18、CDS指的是()

　　A.利率互換

　　B.金融期貨合約

　　C.信用違約互換

　　D.可轉換公司債券

　　正確答案是：C，

　　解析

　　CDS指的是信用違約互換，IRS指的是利率互換。

　　19、()提供的是中央銀行與商業銀行“一對一”的交易模式，針對性強。

　　A.公開市場操作

　　B.選擇性工具

　　C.補充性工具

　　D.常備借貸便利

　　正確答案是：D，

　　解析

　　考察的是常備借貸便利的特點。

　　常備借貸便利提供的是中央銀行與商業銀行“一對一”的交易模式，針對性強。

　　20、對股份有限公司而言，發行優先股的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中短期

　　D.長期穩定

　　正確答案是：D，

　　解析

　　對股份有限公司而言，發行優先股可以清償公司債務，能夠籌集長期穩定的公司股本。

　　21、外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。這說明匯率風險具有()。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　外匯風險的或然性是指外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。

　　22、證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法由()制定。

　　A.中國證監會

　　B.人民銀行

　　C.國務院證券監督管理機構和有關主管部門

　　D.中國銀監會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業務的審批管理辦法由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

　　23、()對股票價格的影響較復雜，既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

　　A.市場利率

　　B.財政政策

　　C.國際收支狀況

　　D.通貨膨脹

　　正確答案是：D，

　　解析

　　通貨膨脹對股票價格的影響較復雜，既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

　　24、銀行業金融機構可以用()買賣政府債券和金融債券。

　　A.盈利資金

　　B.自有資金

　　C.受托資金

　　D.客戶存款

　　正確答案是：B，

　　解析

　　銀行業金融機構可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　25、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于( )。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.5億元

　　D.8億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于2億元。

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