第 1 頁：選擇題

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　　一、選擇題

　　1、( )是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　A、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、融券專用證券賬戶

　　【正確答案】B

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　2、下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托

　　B、證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行并將執行結果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。

　　3、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉債賬戶

　　D、基金賬戶

　　【正確答案】B

　　【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　4、下列不屬于債券的基本性質的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權的表現

　　D、發行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　【解析】債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

　　5、證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

　　A、風險性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動性

　　【正確答案】D

　　【解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

　　6、目前，我國上海證券交易所公布的指數不包括()。

　　A、上證50

　　B、國債指數

　　C、中小板綜指

　　D、基金指數

　　【正確答案】C

　　【解析】上海證券交易所目前系列指數包括成分指數、綜合指數、行業指數、策略指數、風格指數、主題指數、基金指數、債券指數、定制指數等類別。

　　7、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正確答案】D

　　【解析】會計師事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。

　　8、采用上網定價發行方式，新股發行公布中簽結果日為()日。(T日為申購日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正確答案】C

　　【解析】申購日后的第三個交易日，主承銷商公布中簽結果。

　　9、關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后()內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正確答案】A

　　【解析】關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后2日內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。

　　10、關于證券交收違約，下列說法中錯誤的是()。

　　A、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金

　　B、對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收

　　C、如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵

　　D、中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　【正確答案】B

　　【解析】考察證券交收違約的處理。

　　11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長短

　　D、借貸資金市場利率水平

　　【正確答案】B

　　【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　12、ETF是一種()。

　　A、指數型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【解析】ETF又叫交易型開放式指數基金，是指數型基金。

　　13、在最低結算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括()。

　　A、買斷式回購到期回購金額

　　B、A股二級市場買入金額

　　C、債券回購初始融出資金金額

　　D、到期回購金額

　　【正確答案】A

　　【解析】最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數)*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　14、在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現金交割

　　D、轉手交易

　　【正確答案】A

　　【解析】金融現貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　15、從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】B

　　【解析】從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　16、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權證

　　【正確答案】B

　　【解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

　　17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優先原則。

　　A、時間優先

　　B、價格優先

　　C、數量優先

　　D、客戶優先

　　【正確答案】B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優先原則為第一優先原則。

　　18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正確答案】A

　　【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國在國際市場已發行的金融債券中期限最長的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正確答案】C

　　【解析】我國在國際市場已發行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數采用公募方式發行。

　　20、在證券經紀業務營銷實務中，下列關于市場細分錯誤的是()。

　　A、市場細分本質上是通過區分客戶群體及其需求來指導證券公司業務經營的一種手段

　　B、市場細分的依據包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據

　　C、確定市場細分的變量越細越好，細分市場越多越好

　　D、以人口統計因素為依據細分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準確描述每個子市場的特征

　　【正確答案】C

　　【解析】確定細分市場的變量不是越細越好，而應當適可而止;細分市場也不是越多越好;市場是動態的，要根據市場環境的變化，對市場細分的情況進行分析研究并作出相應調整。

　　21、()認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內幕信息。

　　A、證券業協會

　　B、證券交易所

　　C、國務院證券監督管理機構

　　D、證券公司

　　【正確答案】C

　　【解析】內幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內幕信息的界定是由國務院證券監督管理機構進行的。國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內幕信息。

　　22、次級債務是指由銀行發行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　【正確答案】A

　　【解析】根據中國銀監會于2003年發布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

　　23、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正確答案】D

　　【解析】國債折算率最高不超過95%。

　　24、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。

　　A、最低下限向上浮動制度

　　B、最高上限向下浮動制度

　　C、隨市場利率浮動制度

　　D、固定制度

　　【正確答案】B

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　25、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　【解析】宏觀經濟風險的累積性是指宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有( )。

　　A、只能1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、3個以上

　　【正確答案】A

　　【解析】客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

　　27、在我國，新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

　　A、新股發行人

　　B、新股發行主承銷商

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算公司

　　【正確答案】B

　　【解析】在我國，新股網上競價發行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

　　28、在國外，新股競價發行是指一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為( )。

　　A、承銷購買方式

　　B、招標購買方式

　　C、同一價購買方式

　　D、支付購買方式

　　【正確答案】B

　　【解析】在國外，新股競價發行是指一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為招標購買方式。

　　29、目前，我國證券交易所采取的組織形式是( )。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、會員制

　　D、股東大會制

　　【正確答案】C

　　【解析】我國證券交易所采取的組織形式是會員制。

　　30、在我國，目前債券質押式回購交易中期限最短的交易品種是( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　【正確答案】A

　　【解析】期限最短的交易品種是1天。

　　31、尚未具備2年股票交易經驗的自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部經辦人應在()交易日后，為其在交易系統中開通創業板交易業務。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正確答案】C

　　【解析】營業部經辦人應在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統中開通創業板交易業務。

　　32、()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。

　　A、證券業協會

　　B、證券公司

　　C、證監會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　【解析】考核融資融券業務交易所的監管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。

　　33、金融市場起著資金"蓄水池"的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現了金融市場的()功能。

　　A、調節

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　【正確答案】C

　　【解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池“的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏。

　　34、滬深300指數的計算采用()，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。

　　A、除數修正法

　　B、派許加權方法

　　C、市值總價加權法

　　D、加權平均法

　　【正確答案】B

　　【解析】滬深300指數的計算采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。

　　35、下列屬于銀行間債券市場特征的是()。

　　A、交易結算風險由交易雙方自行承擔

　　B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業和個人等投資者

　　C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D、由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險

　　【正確答案】A

　　【解析】選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

　　36、我國證券公司的設立實行()。

　　A、報備制

　　B、審批制

　　C、注冊制

　　D、備案制

　　【正確答案】B

　　【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。

　　37、中央銀行充當商業銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現了中央銀行是()職能。

　　A、銀行的銀行

　　B、發行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、市場的銀行

　　【正確答案】A

　　【解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當商業銀行和其他金融機構的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現了中央銀行是特殊金融機構的性質，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　38、對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后()工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、45個

　　【正確答案】C

　　【解析】對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　39、關于回轉交易，下列說法錯誤的是()。

　　A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易

　　B、回轉交易是指當日買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易

　　C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易

　　D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易

　　【正確答案】A

　　【解析】考查回轉交易的有關內容。目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易。

　　40、目前，上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

　　A、上證50指數

　　B、上證180指數

　　C、上證380指數

　　D、國債指數

　　【正確答案】B

　　【解析】目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數成分股并滿足規定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數基金。

　　41、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的()以內。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　【正確答案】D

　　【解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

　　42、按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　【正確答案】B

　　【解析】按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　43、關于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【解析】此題考察《證券法》中有關交易行為監督的內容。

　　44、全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬，1萬

　　B、10萬，1000元

　　C、1萬，1000元

　　D、100萬，1萬

　　【正確答案】A

　　【解析】全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。

　　45、關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經紀商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經紀商下達委托指令

　　【正確答案】C

　　【解析】客戶辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

　　46、根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正確答案】B

　　【解析】掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是( )。

　　A、雙方聲明及承諾、協議標的

　　B、證券經紀商內幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決

　　【正確答案】B

　　【解析】《證券交易委托代理協議》內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為( )。

　　A、到期收益率

　　B、實際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　【正確答案】D

　　【解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

　　49、在資產管理業務中，( )負責保管客戶委托資產。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監會

　　C、證券交易所

　　D、資產托管機構

　　【正確答案】D

　　【解析】資產托管機構應當安全保管客戶委托資產。資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者證監會認可的其他機構。

　　50、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正確答案】C

　　【解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。

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