查看匯總：2016證券從業《市場基本法律法規》權威試題匯總

　　一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　2.已經取得證券業執業證書的人員，連續(　　)年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(　　)個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　4.下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.中國證券業協會

　　5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內通報批評、公開譴責

　　C.移送相關監管部門

　　D.移送司法機關

　　6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業執業證書

　　D.工作情況說明

　　7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向(　　)進行注冊。

　　A.中國證監會派出機構

　　B.中國工商局

　　C.中國證券業協會

　　D.中國人民銀行

　　10.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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