11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業資格

　　B.取得證券經紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　12.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　13.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業性

　　D.適當性

　　15.發行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　16.(　　)對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司

　　17.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業從業人員發出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業從業人員應及時向(　　)報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監會或者中國證券業協會

　　18.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員(　　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告

　　19.按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起(　　)個工作日內向中國證券業協會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　20.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

　　A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

　　B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

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