第11題：公司制企業的兩種主要類型是(　)。

　　A.獨資和合伙

　　B.合伙和有限責任公司

　　C.合伙和股份有限公司

　　D.股份有限公司和有限責任公司

　　參考答案：D

　　解析：就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經營、共負盈虧的協議;就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經營、共負盈虧的企業組織形態。無論是從法律行為角度還是從組織形態角度，都強調合伙的主要特征是共同出資、共同經營、共負盈虧、共擔風險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。

　　第12題：證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，(　)有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。

　　A.中國證監會

　　B.證券從業人員所在機構

　　C.中國證券業協會自律監察專業委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　解析：根據《證券業從業人員執業行為準則》第十七條規定，協會自律監察專業委員會，按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申請復議。

　　第13題：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人建議他人買賣該內幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足(　)萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　第14題：下列選項中屬于資產管理業務的市場風險的是(　)。

　　A.證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失

　　B.因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失

　　C.因證券公司管理不善、違規操作造成客戶資產損失

　　D.因證券公司在資產管理業務中投資決策失誤造成客戶資產損失

　　參考答案：B

　　解析：B所謂市場風險指的是：因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產虧損。這是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。選項A屬于資產管理業務的合規風險;選項C屬于資產管理業務的管理風險;選項D屬于資產管理業務的經營風險。

　　第15題：關于證券公司提供中間介紹業務的業務規則，下列敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應當建立完備的協助開戶制度

　　B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業務

　　C.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　參考答案：B

　　解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　第16題：根據《公司法》的規定，下列有關公司組織機構的表述中，正確的是(　)。

　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司可以不設監事會，也可以不設監事

　　B.一人有限責任公司不設股東會

　　C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生

　　D.股份有限公司的董事會成員應當有公司職工代表

　　參考答案：B

　　解析：一人有限責任公司不設股東會，法律規定的股東會職權由股東行使。

　　第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　)年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　第18題：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括(　)。

　　A.證券公司向監管機構的報告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　解析：中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：①證券公司向監管機構的報告制度。②信息披露。③檢查制度。

　　第19題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機構證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：D

　　解析：熟悉證券經紀業務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。

　　第20題：下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　C.犯罪客體是金融機構

　　D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　參考答案：A

　　解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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