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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有( )。[2017年2月真題]

　　A.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　B.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　C.執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等

　　D.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　答案：A

　　【解析】投資顧問申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

　　2.被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。[2016年10月真題]

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　答案：D

　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　3.根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員不包括( )。[2016年6月真題]

　　A.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　B.證券公司中從事承銷業務的人員

　　C.證券公司相關業務部門的管理人員

　　D.證券登記結算機構的工作人員

　　答案：D

　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　4.取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為( )。[2016年3月真題]

　　A.證券咨詢師

　　B.證券分析師

　　C.證券投資顧問

　　D.證券研究員

　　答案：B

　　【解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

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