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　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]

　　A.15

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　2.關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]

　　A.自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)

　　B.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)

　　C.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)

　　D.財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.一般證券業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　4.( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　答案：A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

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