二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.證券公司從業人員

　　Ⅱ.期貨經紀公司從業人員

　　Ⅲ.銀行從業人員

　　Ⅳ.證券交易所從業人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　2.在因虛假陳述引發的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。[2016年7月真題]

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進行投資

　　Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買人該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買人該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發生虧損，或者因持續持有該證券而產生虧損。

　　3.下列行為屬于《刑法》規定的利用未公開信息進行交易的是( )。[2015年11月真題]

　　Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息

　　Ⅱ.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　　Ⅲ.證券公司從業人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　　Ⅳ.某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】Ⅰ項，重組信息為內幕信息;Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。

　　4.下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是( )。[2015年11月真題]

　　Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優勢連續買賣，操縱證券交易價格

　　Ⅱ.甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　Ⅲ.甲以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格

　　Ⅳ.甲系證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息，從事與該信息相關的證券活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　【解析】Ⅳ項，利用因職務便利獲取的內幕信息從事相關的證券活動屬于內幕交易行為。

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