點擊查看：2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習題匯總

　　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

　　一、單項選擇題

　　1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法錯誤的是(　)。

　　A、涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　B、手段隱蔽

　　C、蔓延速度快

　　D、欺騙性強

　　2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯誤的是(　)。

　　A、本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　　B、本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

　　C、本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　　D、本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　3、以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是(　)。

　　A、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　　B、未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

　　C、非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣

　　D、制造、販賣假幣金額巨大

　　4、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定中，信息披露違法責任人員的責任大小，在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是(　)。

　　A、在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　　B、知情程度和態(tài)度

　　C、職務(wù)、具體職責及履行職責情況

　　D、工作經(jīng)歷

　　5、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、證監(jiān)會

　　6、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A、5;1萬元以上10萬元以下

　　B、3;3萬元以上10萬元以下

　　C、5;1萬元以上20萬元以下

　　D、3;3萬元以上20萬元以下

　　7、(　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、誘騙投資者買賣證券罪

　　C、金融詐騙罪

　　D、竊取內(nèi)幕信息罪

　　8、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

　　A、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的

　　D、多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

　　9、虛假陳述的行為按(　)可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B、信息公開的對象不同

　　C、行為主體的角度

　　D、行為主體的性質(zhì)

　　10、(　)是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A、金融詐騙罪

　　B、背信運用受托財產(chǎn)罪

　　C、誘騙投資者買賣證券罪

　　D、泄露內(nèi)幕信息罪

　　二、組合型選擇題

　　1、關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　Ⅱ.手段隱蔽

　　Ⅲ.蔓延速度快

　　Ⅳ.欺騙性強

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　　Ⅱ.本罪的主體主要是個人

　　Ⅲ.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　　Ⅳ.本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　3、下列關(guān)于非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成，說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.犯罪主體為單位

　　Ⅱ.犯罪主觀方面是故意

　　Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　Ⅳ.犯罪客觀表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務(wù)，沒有過錯的除外。

　　Ⅱ.信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職責履行情況的材料，相關(guān)會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯

　　Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員

　　Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務(wù)人責任的同時，應(yīng)當認定信息披露義務(wù)人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)(　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.予以警告

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　Ⅳ.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是(　)。

　　Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為

　　Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪

　　Ⅲ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟損失

　　Ⅳ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實公開的行為

　　A、Ⅰ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　8、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　9、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，刑罰為(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　　Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　10、虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為(　)。

　　Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

　　Ⅱ.針對公眾的虛假陳述

　　Ⅲ.二級市場中的虛假陳述

　　Ⅳ.針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成敘述正確的是(　)。

　　Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　Ⅱ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為

　　Ⅲ.犯罪主體是一般主體

　　Ⅳ.主觀方面表現(xiàn)為故意或者過失，一般是為了獲取非法利潤

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

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