一、選擇題參考答案

　　1.答案：A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　2.答案：D

　　【解析】控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。

　　3. 答案：B

　　【解析】《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級的規定。

　　4. 答案：A

　　【解析】證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監會規定的其他形式。

　　5. 答案：A

　　【解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　6. 答案：B

　　【解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。因此，付款責任由A獨立承擔。

　　二、組合選擇題參考答案

　　1. 答案：A

　　【解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　2. 答案：A

　　【解析】風險防控需要在投資產品前了解。

　　3. 答案：A

　　【解析】此題選項Ⅲ、Ⅳ錯得很明顯。

　　4. 答案：A

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　5.答案：B

　　【解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監管關注賬戶;其他需要重點監控的賬戶。

　　6. 答案：D

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　7. 答案：C

　　【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　8. 答案：C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　9.答案：C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：發行人的董事、監事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;國務院證券監督管理機構規定的其他人。

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