點擊查看：2018證券從業《市場基本法律法規》過關練習題匯總

　　一、單項選擇題

　　第1題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　第2題下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　【正確答案】C

　　【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　第3題下列不屬于農產品期貨的是()。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　【正確答案】D

　　【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　第4題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

　　A.事業單位

　　B.企業法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關

　　【正確答案】B

　　【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第5題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　第6題會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】C

　　【答案解析】會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　第7題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】C

　　【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　第8題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　【正確答案】C

　　【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　第9題基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

　　A.投資人利益優先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　第10題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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