二、組合型選擇題

　　1、公司法人財產權指的是公司必須具備必要的財產，是公司擁有由出資者形成的財產享有的(　)的權利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.使用

　　Ⅲ.部分收益

　　Ⅳ.處分

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司法人財產權的概念。公司法人財產權指的是公司必須具備必要的財產，是公司擁有由出資者形成的財產享有的占有、使用及其部分收益和處分的權利。

　　2、發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式是(　)。

　　Ⅰ.同時設立

　　Ⅱ.募集設立設立

　　Ⅲ.漸次設立

　　Ⅳ.復雜設立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司的設立方式。募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。

　　3、公司章程的特征有(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真實性

　　Ⅲ.自治性

　　Ⅳ.公開性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司章程的內容。公司章程的特征：法定性、真實性、自治性、公開性。

　　4、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協議，包銷協議應載明的事項包括(　)。

　　Ⅰ.當事人的名稱

　　Ⅱ.包銷證券的種類

　　Ⅲ.包銷的付款方式

　　Ⅳ.包銷的費用和結算辦法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協議的主要內容。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　5、由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破產

　　Ⅳ.公司最近三年連續(xù)虧損

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。

　　6、下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　7、下列屬于基金管理人的權利的是(　)。

　　Ⅰ.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產

　　Ⅱ.獲取基金管理人報酬

　　Ⅲ.依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利

　　Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、封閉式基金與開放式基金的不同點有(　)。

　　Ⅰ.價格形成方式不同

　　Ⅱ.期限不同

　　Ⅲ.份額限制不同

　　Ⅳ.交易場所不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。

　　9、期貨交易所的職責主要有(　)。

　　Ⅰ.提供交易的場所、設施和服務

　　Ⅱ.幫助會員單位進行買賣操作

　　Ⅲ.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　　Ⅳ.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;發(fā)布市場信息。

　　10、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.出具虛假倉單

　　Ⅱ.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　　Ⅲ.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　Ⅳ.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

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