二、組合型選擇題

　　第1題 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從()等方面認定“相關交易行為明顯”。

　　Ⅰ.時間吻合程度

　　Ⅱ.交易背離程度

　　Ⅲ.利益關聯程度

　　Ⅳ.投資收益情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。

　　第2題 境內合伙企業、創投企業申請開立證券賬戶需提交的文件包括()。

　　Ⅰ.工商管理部門頒發的營業執照

　　Ⅱ.組織結構代碼及復印件

　　Ⅲ.執行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業公章)

　　Ⅳ.加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引》第三條規定，合伙企業、創投企業開立證券賬戶，需提交下列申請材料：(1)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件。(2)組織機構代碼證及復印件。(3)合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程(須加蓋企業公章)。(4)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件。(5)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合 伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字)。(6)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》。(7)創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。

　　第3題 證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對()宣傳并發表評論意見。

　　Ⅰ.宏觀經濟

　　Ⅱ.行業狀況

　　Ⅲ.證券市場變動情況

　　Ⅳ.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　第4題 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列()情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　Ⅰ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行

　　Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

　　Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

　　Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的。(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。(4)未依法履行持續督導義務的。(5)未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的。(6)違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9)唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的。(10)中國證監會認定的其他情形。

　　第5題 對基金管理人利用未公開信息從事交易，可以采取的行政處罰措施包括()。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.責令停止基金服務業務

　　Ⅳ.暫停其直接負責的主管人員的基金從業資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 《中華人民共和國基金法》第一百二十四條規定，基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員有本法第二十一條所列行為之一的(包括題干中描述的情形)，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　第6題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　　Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場操縱 Ⅳ.內幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括()。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產管理業務，管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。

　　第8題下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。

　　Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋，IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　第9題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括()。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營、賬外自營 Ⅲ.操縱市場、內幕交易 Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　第10題證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，()。

　　Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，送司法機關處理 Ⅳ.情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

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