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第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　76.對(duì)證券公司提交()的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　Ⅰ.要求審查董事任職資格

　　Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格

　　Ⅲ.破產(chǎn)申請(qǐng)

　　Ⅳ.變更公司申請(qǐng)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　77.以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格

　　Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)

　　Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確。證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。Ⅳ項(xiàng)正確。

　　78.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

　　Ⅰ.身份證號(hào)碼

　　Ⅱ.聯(lián)系電話

　　Ⅲ.工作經(jīng)歷

　　Ⅳ.出生日期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：①保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼;②保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;③保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);④保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;⑤保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　79.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，()的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　Ⅰ.證券交易所

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　80.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼

　　Ⅱ.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時(shí)為其設(shè)置默認(rèn)賬戶

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。

　　81.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者表述正確的是()。

　　Ⅰ.合格投資者累計(jì)不超過200人

　　Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

　　Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六規(guī)定，證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　82.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度，下列表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤

　　Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤

　　Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)王務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。具體包括：①?gòu)氖录夹g(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶帳戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。②與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。③證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。④證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。

　　83.A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇()。

　　I.2015年5月27日

　　Ⅱ.2015年5月28日

　　Ⅲ.2015年5月29日

　　Ⅳ.2015年5月30日

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。

　　84.證券金融公司履行的職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　Ⅱ.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況

　　Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn);④證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

　　85.在下列()情形中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

　　Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　Ⅳ.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　86.下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的說法正確的有()。

　　Ⅰ.董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席

　　Ⅱ.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任

　　Ⅲ.董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理

　　Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十二條規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任：但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。第一百一十四條規(guī)定，公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理：第一百一十六條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況。

　　87.證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　I.董事

　　Ⅱ.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

　　88.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣()。

　　I.公開發(fā)行的股份有限公司股票

　　Ⅱ.債券

　　Ⅲ.基金份額

　　Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券，但其衍生品除外

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十五條規(guī)定，非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　89.收購(gòu)人利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)收購(gòu)人實(shí)行()。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　　Ⅱ.警告

　　Ⅲ.罰款

　　Ⅳ.行政拘留

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　90.期貨交易所履行下列()職責(zé)。

　　Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　Ⅱ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

　　Ⅲ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　Ⅳ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。期貨交易所的職責(zé)有：①提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　91.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人資格管理的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績(jī)合格

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理

　　Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)，2008年6月3日)第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券業(yè)從業(yè)資格;②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄;⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　92.

　　下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯主體的是()。

　　I.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　Ⅳ.期貨交易所

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)。

　　93.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員()。

　　I.責(zé)令改正

　　Ⅱ.給予警告

　　Ⅲ.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格

　　Ⅳ.并處罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　94.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策應(yīng)()。

　　I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)

　　Ⅱ.經(jīng)過集體決策

　　Ⅲ.采取書面形式

　　Ⅳ.采取電子形式

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　95.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利

　　Ⅱ.公司債券的期限為一年以上

　　Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

　　Ⅳ.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　96.根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，以下人員屬于證券市場(chǎng)禁入措施實(shí)施對(duì)象的有()。

　　I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　Ⅲ.上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑤證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　97.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，()對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　98.股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有()。

　　I.公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議

　　Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

　　Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書

　　Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書。因此，Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　99.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　I.真實(shí)

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.全面

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l款》第六十九條規(guī)定，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　100.關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年，不能申請(qǐng)注冊(cè)為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會(huì)被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動(dòng)合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，說法正確的人是()。

　　I.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

 

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