二、組合選擇題

　　51.證券公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過()，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

　　A. 5%

　　B. 3%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：A

　　解析：證券公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務顧問。

　　52.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可以對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以()罰款。

　　A. 五萬元以上二十萬元以下

　　B. 三萬元以上二十萬元以下

　　C. 三萬元以上三十萬元從下

　　D. 五萬元以上三十萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零五條規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　53.關于證券分析師，下列說法錯誤的是()。

　　A. 在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格

　　B. 在發布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業協會注冊登記為證券分析師

　　C. 申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業經歷

　　D. 投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

　　正確答案：D

　　解析：同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　54.證券公司受托投資管理等業務部門的專業人員在離開原崗位后的()個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 12

　　D. 6

　　正確答案：D

　　解析：證券公司受托投資管理等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

　　55.下列屬于公司高級管理人員的是()。

　　A. 副董事長

　　B. 公司監事

　　C. 財務負責人

　　D. 公司董事

　　正確答案：C

　　解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　56.有限責任公司股東會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表()表決權的股東通過。

　　A. 三分之一以上

　　B. 三分之二以上

　　C. 全部

　　D. 二分之一以上

　　正確答案：B

　　解析：有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。

　　57.下列關于公司的說法錯誤的是()。

　　A. 凡是依法設立的企業都是公司

　　B. 凡是依法設立的公司都是法人

　　C. 公司享有法人財產權

　　D. 公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業法人

　　正確答案：A

　　解析：公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。

　　58.基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務不得相互抵銷，這體現了基金財產的()。

　　A. 獨立性

　　B. 相對性

　　C. 絕對性

　　D. 混用性

　　正確答案：A

　　解析：基金財產的獨立性，主要體現在基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務不得相互抵銷。

　　59.證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A. 行政拘留

　　B. 撤銷任職資格或者證券從業資格

　　C. 警告

　　D. 罰款

　　正確答案：A

　　解析：證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　60.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過()。

　　A. 9個月

　　B. 3個月

　　C. 6個月

　　D. 1年

　　正確答案：C

　　解析：融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

　　61.財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形()。

　　A. 應主動向監管機關報告

　　B. 暫不需關注

　　C. 應主動向所在機構的管理層說明

　　D. 應持續關注

　　正確答案：C

　　解析：《證券業財務與會計人員執業行為規范》第十六條規定，財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　62.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全()監管。

　　A. 每日稽核

　　B. 每月稽核

　　C. 每周稽核

　　D. 每年稽核

　　正確答案：A

　　解析：《期貨交易管理條例》第五十三條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。

　　63.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內()，可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人()。

　　A. 逐漸增加;可以申請贖回

　　B. 處于變動中;不得申請贖回

　　C. 逐漸減少;可以申請贖回

　　D. 固定不變;不得申請贖回

　　正確答案：D

　　解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　64.股份有限公司發行新股時，()應當對新股種類及數額做出決議。

　　A. 股東大會

　　B. 監事會

　　C. 董事會

　　D. 經理

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司發行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：①新股種類及數額;②新股發行價格;③新股發行的起止日期;④向原有股東發行新股的種類及數額。

　　65.股份有限公司是企業法人，其股東對公司承擔()。

　　A. 經營責任

　　B. 無限責任

　　C. 有限責任

　　D. 連帶責任

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國公司法》第三條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　66.由承銷商先將發行人債券全部認購下來，然后再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是()。

　　A. 全額包銷

　　B. 余額包銷

　　C. 全額代銷

　　D. 余額代銷

　　正確答案：A

　　解析：全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。

　　67.證券公司從事證券自營業務的，其投資決策機構的職責是()。

　　A. 對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價

　　B. 負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等

　　C. 負責具體投資項目的決策和執行工作

　　D. 根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司證券自營業務指引》第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　68.注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業務類別為()。

　　A. 證券投資咨詢業務(投資顧問)和證券投資咨詢業務(分析師)

　　B. 證券投資業務和證券投資咨詢業務

　　C. 證券承銷業務和證券投資業務

　　D. 證券一般業務和咨詢類業務

　　正確答案：A

　　解析：注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。

　　69.以下不屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是()。

　　A. 貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　　B. 泄露客戶資料

　　C. 向客戶傳遞由所在證券公司統一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息

　　D. 在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　正確答案：C

　　解析：

　　70.除不含發行價格、籌集金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是()。

　　A. 招股說明書(預披露稿)

　　B. 招股說明書(申報稿)

　　C. 招股意向書

　　D. 招股意向書(申報稿)

　　正確答案：C

　　解析：發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　71.下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是()。

　　A. 收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

　　B. 實施收購行為的投資者稱為收購人

　　C. 作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司

　　D. 收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數達到該公司發行的股份總數的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

　　正確答案：D

　　解析：收購要約的期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數達到該公司發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　72.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為()天。

　　A. 90

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 180

　　正確答案：A

　　解析：我國證券法規定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　73.按照我國現行做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂()。

　　A. 《證券交易委托代理協議書》

　　B. 《網上買賣規則》

　　C. 《證券全權買賣協議書》

　　D. 《證券交易委托規則》

　　正確答案：A

　　解析：證券經紀商向客戶講解有關業務規則、協議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協議書》，與其指定存管銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議書》;客戶在證券營業部開立證券交易資金賬戶等。

　　74.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所需募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A. 五萬元以上五十萬元以下

　　B. 三十萬元以上六十萬元以下

　　C. 擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D. 三萬元以上三十萬元以下

　　正確答案：D

　　解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　75.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營證券自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A. 40%

　　B. 100%

　　C. 60%

　　D. 80%

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

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