第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合選擇題

　　第 51 題

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括(　)。

　�、�.客體要件

　�、�.客觀要件

　�、�.主體要件

　�、�.主觀要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個(gè)方面。

　　第 52 題

　　證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　)等。

　　Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)

　�、�.證券代碼

　�、�.委托買賣價(jià)格

　�、�.委托買賣數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對。

　　第 53 題

　　屬于基金巨額贖回的有(　)。

　�、�.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%

　　Ⅱ.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%

　�、�.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%

　�、�.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　第 54 題

　　以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是(　)。

　　Ⅰ.可以在場內(nèi)進(jìn)行交易

　�、�.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管

　�、�.可以在場外市場進(jìn)行申購贖回

　�、�.可以在場內(nèi)進(jìn)行申購贖回

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。

　　第 55 題

　　從2002年5月1日開始，(　)的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A股

　　Ⅱ.B股

　�、�.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第 56 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　�、�.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　�、�.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　第 57 題

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　)。

　�、�.合法合規(guī)原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則

　�、�.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　第 58 題

　　合規(guī)管理的基本原則包括(　)。

　�、�.客觀性原則

　�、�.協(xié)調(diào)性原則

　　Ⅲ.獨(dú)立性原則

　�、�.公開性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　第 59 題

　　對于公募證券投資基金的表述，正確的是(　)。

　�、�.發(fā)行對象為特定投資人

　　Ⅱ.需要公開披露招募信息

　�、�.面向社會(huì)公開發(fā)行

　�、�.發(fā)行對象為不特定投資人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　私募基金是只能采取非公開發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　第 60 題

　　下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是(　)。

　�、�.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　《中華人民共和國公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任：股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　第 61 題

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括(　)。

　　1.資金賬戶的開戶和銷戶

　　Ⅱ.開通客戶交易委托品種

　　Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限

　　Ⅳ.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　資金賬戶的管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　第 62 題

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)(　)。

　�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域

　�、�.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　�、�.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　�、�.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　第 63 題

　　下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是(　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

　　Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　變相公開發(fā)行證券的特征包括：①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票;③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　第 64 題

　　下列關(guān)于基金的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定

　�、�.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　�、�.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　第 65 題

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)

　�、�.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　《中華人民共和國公司法》第101條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時(shí)：④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　第 66 題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括(　)。

　�、�.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　�、瘛ⅱ箜�(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。

　　第 67 題

　　下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是(　)。

　　Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員

　　Ⅱ.特別會(huì)員

　�、�.臨時(shí)會(huì)員

　�、�.普通會(huì)員

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　會(huì)員分為3類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。

　　第 68 題

　　下列屬于基金市場營銷特殊性的是(　)。

　　Ⅰ.專業(yè)性

　�、�.一次性

　　Ⅲ.持續(xù)性

　　Ⅳ.服務(wù)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：①規(guī)范性;②服務(wù)性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。

　　第 69 題

　　以下屬于基金合同當(dāng)事人的有(　)。

　�、�.基金管理人

　�、�.基金托管人

　�、�.基金份額持有人

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　第 70 題

　　基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)包括(　)。

　�、�.基金合同摘要

　　Ⅱ.基金財(cái)務(wù)狀況

　�、�.基金募集情況與上市交易安排

　　Ⅳ.基金托管人報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示。

　　第 71 題

　　下列關(guān)于分級基金特點(diǎn)的表述，正確的是(　)。

　�、�.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

　　Ⅱ.一只基金，多類份額，多種投資工具

　�、�.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作

　�、�.基金份額不可在交易所上市交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　分級基金的特點(diǎn)：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作;③基金份額可在交易所上市交易;④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。

　　第 72 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是(　)。

　　Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

　　第 73 題

　　關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是(　)。

　�、�.適合長期投資

　�、�.既適合短期投資，也適合長期投資

　�、�.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.適合短期投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　第 74 題

　　關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是(　)。

　�、�.基金合同期限在5年以上

　�、�.基金份額持有人不少于10000人

　　Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

　　Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　第 75 題

　　證券公司只能接受其(　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.全資擁有

　　Ⅱ.控股

　　Ⅲ.其他

　　Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

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