第76題、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的是()。Ⅰ.已被機構聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監會認定為證券市場禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業道德

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】ⅠⅡⅢⅣ四項均是證券業從業人員申請執業證書的條件。取得證券業從業資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執業證書。

　　第77題、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：①規范性;②服務性;③專業性;④持續性;⑤適用性。

　　第78題、下列屬于我國基金信息披露制度體系的是()。Ⅰ.基金信息披露的規范性文件Ⅱ.基金信息披露的地方政策Ⅲ.信息披露自律規則Ⅳ.基金信息披露的國家法律

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律規則四個層次。

　　第79題、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取()的監管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.責令清理違規業務Ⅲ.監督談話Ⅳ.責令改正

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規規定的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監督談話、出示警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施。

　　第80題、()違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監事Ⅳ.高級管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員，其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　第81題、以下關于現金股利說法正確的是()。Ⅰ.機構投資者獲取現金分紅時需要繳稅Ⅱ.股東應為此支付所得稅Ⅲ.也叫派現，是以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東Ⅳ.現金分紅適用的利息稅率是20%，目前減半征收 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】考察股利政策。

　　第82題、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有()。Ⅰ.指定商業銀行Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.資產托管機構Ⅳ.證券交易所

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　第83題、規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券發行上市保薦業務管理辦法》Ⅲ.《證券公司內部控制指引》Ⅳ.《證券投資顧問業務暫行規定》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】規范證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括市場準入管理方面、證券公司業務監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。

　　第84題、證券公司建立健全證券經紀業務管理制度的目的包括()。Ⅰ.對證券經紀業務實施集中統一管理Ⅱ.防范公司與客戶之間的信息不對稱Ⅲ.切實履行反洗錢義務Ⅳ.防止出現損害客戶合法權益的行為

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅡⅣ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之問的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　第85題、下列不屬于融資融券業務集中管理原則的是()。Ⅰ.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金Ⅱ.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約Ⅲ.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理Ⅳ.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】I和IV項屬于融資融券業務合法合規原則;II項屬于崗位分離原則。

　　第86題、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有()。Ⅰ.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人Ⅱ.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經紀商有義務為客戶保密Ⅳ.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。Ⅱ項說法錯誤。

　　第87題、證券投資咨詢人員可以分為()。Ⅰ.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　　第88題、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服蜙�@�@

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券、期貨投資咨詢業務包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

　　第89題、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有()。Ⅰ.本人有效身份證明文件及復印件Ⅱ.單位介紹信或街道證明Ⅲ.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》Ⅳ.住址證明

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

　　第90題、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。Ⅰ.證券交易所的從業人員Ⅱ.期貨經紀公司的從業人員Ⅲ.證券業協會的工作人員Ⅳ.自然人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　第91題、下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，正確的是()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　第92題、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.控股股東Ⅳ.基層員工

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　第93題、《中華人民共和國公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監事會提議召開時;公司章程規定的其他情形。

　　第94題、于股票，下列表述錯誤的有()。Ⅰ.股票創設了股東權利Ⅱ.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動Ⅲ.股票屬于債權證券Ⅳ.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，對于公司的財產可以直接支配處理

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】股票的作用不是創設股東權利，而是證明股東的權利;股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券;股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，而對財產直接支配處理是物權證券的特征。

　　第95題、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因()等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。Ⅰ.停業Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　第96題、下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則Ⅱ.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離Ⅲ.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】II項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　第97題、證券投資者保護基金的來源有()。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境外注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收人Ⅳ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報中國證監會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業成本中列支。(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。

　　第98題、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　第99題、下列哪種風險是封閉式基金面臨的風險()。Ⅰ.市場風險Ⅱ.管理能力風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.巨額贖回風險

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

　　第100題、《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定包括()。Ⅰ.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用Ⅱ.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途Ⅲ.經紀業務中的禁止性規定Ⅳ.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除I、、II、、IV、三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

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