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　　一、選擇題

　　第1題、2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是()。

　　A、ADR

　　B、CDOs

　　C、CDS

　　D、ABS

　　正確答案： C

　　【解析】2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(CDS)。

　　第2題、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。

　　A、普通股票

　　B、債券

　　C、優(yōu)先股

　　D、另一種證券

　　正確答案： D

　　【解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義。可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　第3題、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D、證券交易所

　　正確答案： A

　　【解析】證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。

　　第4題、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】交易中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　第5題、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： C

　　【解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　第6題、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

　　A、1 年

　　B、5 年

　　C、10 年

　　D、20 年

　　正確答案： C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　第7題、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。

　　A、散戶

　　B、個(gè)人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　第8題、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金()。

　　A、增加

　　B、減少

　　C、不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。

　　第9題、證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

　　A、客戶自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　【解析】券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第10題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D、股東大會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　第11題、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。 A、保管基金資產(chǎn)

　　B、保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D、執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

　　第12題、投資適當(dāng)性的要求就是()。

　　A、全面收集客戶的投資信息

　　B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

　　C、推薦投資者購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品

　　D、適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　正確答案： D

　　【解析】投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。

　　第13題、科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、10萬(wàn)元

　　B、20萬(wàn)元

　　C、30萬(wàn)元

　　D、50萬(wàn)元

　　正確答案： A

　　【解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　第14題、世界上第一個(gè)股票交易所，應(yīng)該是()。

　　A、阿姆斯特丹股票交易所

　　B、費(fèi)城證券交易所

　　C、芝加哥證券交易所

　　D、紐約證券交易所

　　正確答案： A

　　【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

　　第15題、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第16題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　B、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　C、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)

　　D、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　第17題、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C、《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　正確答案： D

　　【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　第18題、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、24個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　正確答案： B

　　【解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。

　　第19題、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為警示信息記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　第20題、將證券市場(chǎng)劃分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的依據(jù)是()。

　　A、品種結(jié)構(gòu)

　　B、上市公司規(guī)模

　　C、層次結(jié)構(gòu)

　　D、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】證券市場(chǎng)按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng);按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng))和交易市場(chǎng)(二級(jí)市場(chǎng));按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。

　　第21題、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。 A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　正確答案： B

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　第22題、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A、1個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　第23題、目前我國(guó)證券投資基金主要投資于()。

　　A、實(shí)業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案： C

　　【解析】目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　第24題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A、15個(gè)

　　B、20個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、45個(gè)

　　正確答案： D

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　第25題、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　正確答案： D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

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