26[單選題] 下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　C.通過(guò)其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　D.通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　27[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.5倍以上10倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上3倍以下

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　28[單選題] 證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)( )，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　29[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票

　　D.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)�由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　參考答案：C

　　參考解析：C項(xiàng)，記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效。人民法院通過(guò)公示催告程序宣告記名股票無(wú)效后，股東可以依據(jù)《公司法》第一百四十三條規(guī)定，請(qǐng)求公司向其補(bǔ)發(fā)股票。

　　30[單選題] 關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)融資券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　B.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.證券公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任�?/P>

　　31[單選題] 保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　32[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶(hù)建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括( )。

　　A.開(kāi)戶(hù)與清算

　　B.清算與交割

　　C.受理委托與清算

　　D.簽訂證券交易委托代理協(xié)議

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)具體經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括：①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶(hù)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》;②客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》;③客戶(hù)在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)等。

　　33[單選題] 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司出現(xiàn)違反法律、法規(guī)或定向資產(chǎn)管理合同的行為，并造成客戶(hù)受托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)除通知客戶(hù)，還應(yīng)報(bào)告( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶(hù)和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　34[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券為( )，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)實(shí)。

　　A.融資融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　參考答案：C

　　參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。A項(xiàng)，不存在融資融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)這一說(shuō)法;B項(xiàng)，客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金;D項(xiàng)，客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。

　　35[單選題] 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金

　　B.禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入資金

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度必須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)

　　參考答案：D

　　參考解析：D項(xiàng)，為了加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。

　　36[單選題] 以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)型和范圍

　　C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品

　　D.證券公司可以代銷(xiāo)在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類(lèi)金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)禁止代銷(xiāo)的除外

　　參考答案：C

　　參考解析：C項(xiàng)，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。

　　37[單選題] 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　38[單選題] 期貨公司__________為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，__________對(duì)外擔(dān)保。( )

　　A.不得;可以

　　B.可以;可以

　　C.不得;不得

　　D.可以;不得

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù);期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　39[單選題] 除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)( )。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，白資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　40[單選題] 下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十八條，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　41[單選題] 證券公司合并、分立的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )。

　　A.律師事務(wù)所核實(shí)

　　B.會(huì)計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條，證券公司合并、分立的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　A.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

　　B.注銷(xiāo)資產(chǎn)管理專(zhuān)用賬戶(hù)

　　C.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

　　D.將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶(hù)自行管理

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

　　43[單選題] 下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　B.可定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪

　　C.可對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱

　　D.可在發(fā)行人的董事會(huì)中出任董事

　　參考答案：D

　　參考解析：除了ABC三項(xiàng)外，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利還包括：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息;②列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);③對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;④按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

　　44[單選題] 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是( )。

　　A.所有有價(jià)證券

　　B.僅為上市證券

　　C.僅為非上市證券

　　D.上市證券和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的非上市證券

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司證券自營(yíng)投資品種有：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券;②已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券;③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票;④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券;⑤經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

　　45[單選題] 公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由( )予以警告，沒(méi)收違法所得。

　　A.人民法院

　　B.公司董事會(huì)

　　C.公司股東大會(huì)

　　D.公司登記機(jī)關(guān)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得。

　　46[單選題] 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件的表述，正確的有( )。

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人員，不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實(shí)際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實(shí)際控制人中兼職

　　C.發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　D.發(fā)行人最近12個(gè)月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　參考答案：C

　　參考解析：A項(xiàng)，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個(gè)月內(nèi)不得受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé);B項(xiàng)，發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。D項(xiàng)，發(fā)行人不得在最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　47[單選題] 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司( )的相關(guān)規(guī)定。

　　A.獨(dú)立性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.完整性

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定。

　　48[單選題] 證券登記結(jié)算公司將客戶(hù)融資買(mǎi)人的證券以( )為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　A.客戶(hù)

　　B.證券公司

　　C.存管銀行

　　D.登記結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　49[單選題] 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　50[單選題] 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將( )并自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.口頭警告

　　B.監(jiān)管談話

　　C.中止審核

　　D.終止審核

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第五十條，自申請(qǐng)文件受理之日起，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員即對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核并自確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

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