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　　一、單選題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司__________簽署確認意見，經營管理的主要負責人和財務負責人應當對__________簽署確認意見。( )

　　A.年度報告;月度報告

　　B.年度報告;季度報告

　　C.月度報告;年度報告

　　D.季度報告;半年報告

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司的年度報告應由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認意見;月度報告應由經營管理的主要負責人和財務負責人簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　2[單選題] 下列行為可能構成背信運用受托財產罪的是( )。

　　A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

　　B.A證券公司將客戶委托資產投資于本公司發行證券并履行相關手續

　　C.B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司

　　D.F保險公司將客戶繳納的保險費用于證券投資

　　參考答案：C

　　參考解析：A項，背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，個人不能構成本罪的主體;B項，證券公司履行相關手續后將客戶委托資產投資于本公司發行證券是符合規定的;D項，客戶繳納的保險費不屬于保險公司的受托財產。

　　3[單選題] 以下項目中，不屬于資產管理業務的是( )。

　　A.為單一客戶辦理大宗交易業務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　C.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　參考答案：A

　　參考解析：資產管理業務主要有以下三種：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶特定目的辦理專項資產管理業務。

　　4[單選題] 證券公司從事中間介紹業務，所提供的服務不包括( )。

　　A.提供期貨行情信息

　　B.協助辦理開戶手續

　　C.提供期貨交易設施

　　D.代期貨公司收付期貨保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　5[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《公司法》第一百七十三條，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　6[單選題] 證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當( )。

　　A.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

　　B.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

　　C.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

　　D.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券經紀人管理暫行規定》第九條，證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

　　7[單選題] 擔任非公開募集基金的( )，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金銷售機構

　　D.基金份額登記機構

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規定：①擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況;②未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規另有規定的除外。

　　8[單選題] 收購人聘請的財務顧問應在收購完成后( )個月內，對收購人進行持續督導。

　　A.36

　　B.24

　　C.12

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《上市公司收購管理辦法》第六十五條，收購人聘請的財務顧問應當履行的職責之一是與收購人簽訂協議，在收購完成后12個月內，持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

　　9[單選題] 關于證券公司提供中間介紹業務(IB業務)，以下說法正確的是( )。

　　A.證券公司在中間介紹業務中可以直接代理客戶進行期貨交易

　　B.證券公司代期貨公司收取的保證金應當立即劃至期貨公司賬戶

　　C.證券公司中間介紹業務起源于英國

　　D.證券公司協助辦理開戶手續

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;B項，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金;C項，IB制度起源于美國。

　　10[單選題] 保薦機構應當自持續督導工作結束后( )個工作日內報送“保薦總結報告書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五十二條，持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。

　　11[單選題] ( )是證券公司自營業務投資運作的最高管理機構。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.自營業務部門

　　D.投資決策機構

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業務決策機構原則上應當按照“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制設立。投資決策機構是證券公司自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　12[單選題] 下列關于證券自營業務禁止行為的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用

　　B.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買人行為

　　C.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任

　　D.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。如在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買人。

　　13[單選題] 基金管理人由于被依法宣告破產進行清算的，基金管理人( )。

　　A.可以將基金財產轉讓于債權人

　　B.可以將基金財產歸人其清算財產

　　C.不得將基金財產混入其清算財產

　　D.可以直接處置基金財產用于償還其債務

　　參考答案：C

　　參考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　14[單選題] 在輔導過程中必須參與整個輔導過程的人員不包括( )。

　　A.監事

　　B.總經理

　　C.董事長

　　D.財務人員

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十五條，保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，對發行人的董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統的法規知識、證券市場知識培訓。財務人員不屬于高級管理人員，不必參加整個輔導過程。

　　15[單選題] 在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的( )作為業務收入。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.結算登記費

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　16[單選題] 以下關于證券自營業務的描述不正確的是( )。

　　A.禁止從自營賬戶中提取現金

　　B.經總部批準，證券公司的營業部可以從事自營業務

　　C.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行

　　D.自營業務須由自營業務比部門負責自營賬戶的管理

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，證券自營業務的運作管理首先要控制運作風險，其中，自營業務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

　　17[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是( )。

　　A.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本

　　B.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

　　C.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　D.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券投資基金法》第十三條，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　18[單選題] 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并且其主要股東以及實際控制人( )，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。

　　A.年盈利能力超過人民幣2000萬

　　B.年盈利能力超過人民幣1500萬

　　C.年盈利能力超過人民幣1000萬

　　D.具有持續盈利能力

　　參考答案：D

　　參考解析：申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　19[單選題] 證券公司向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務是基于( )業務基礎之上。

　　A.資產管理

　　B.經紀服務

　　C.融資融券

　　D.投資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司在證券經紀服務基礎上，向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務。證券公司總部建立投資顧問服務管理部門或者服務中心，證券營業部建立投資顧問服務團隊。

　　20[單選題] 證券公司須建立有效的自營風險監控報告機制，風險監控部門定期向( )提供風險監控報告。

　　A.董事會和合規部門

　　B.董事會和投資決策機構

　　C.監事會和投資決策機構

　　D.監事會和自營業務部門

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，包括通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　21[單選題] 下列可以擔任公司董事、監事、高級管理人員的是( )。

　　A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天

　　B.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人

　　C.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被判處刑罰，執行期滿未逾三年

　　D.劉某，曾擔任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業執照，劉某對其負有個人責任

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　22[單選題] 客戶招攬中，集中性市場營銷策略又稱為( )，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

　　A.密集性策略

　　B.分散性策略

　　C.差異性策略

　　D.無差異性策略

　　參考答案：A

　　參考解析：集中性市場營銷策略又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求，追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。

　　23[單選題] 境內自然人申請開立B股賬戶，須先開立( )。

　　A.A股賬戶

　　B.A股資金賬戶

　　C.B股資金賬戶

　　D.H股賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：境內自然人申請開立B股賬戶，須先開立B股資金賬戶。即境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，最后憑B股資金賬戶開戶證明開立B股賬戶。

　　24[單選題] 證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。

　　A.自營業務部門

　　B.子公司

　　C.營業部

　　D.分公司

　　參考答案：B

　　參考解析：根據中國證監會《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第四條，證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。

　　25[單選題] 根據《證券市場禁入規定》，以下說法不正確的是( )。

　　A.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　B.被中國證監會采取證券市場禁止入措施的人員，在禁入期間內，不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務

　　C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

　　D.被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關業務

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，《證券市場禁入規定》第四條規定，被中國證監會采取證券市場禁人措施的人員，在禁人期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

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