二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　　Ⅰ.8股單筆買賣申報數量不低于30萬股

　　Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量不低于100萬份

　　Ⅲ.國債單筆買賣申報數量不低于1萬手

　　Ⅳ.債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　2.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　　Ⅰ.中國證券業協會網站Ⅱ.中國證監會網站

　　Ⅲ.國家財政部官網Ⅳ.中央銀行官網

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　3.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收業務收入

　　Ⅱ.處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　4.證券公司受理客戶融資融券業務申請后。應當辦理客戶征信，征信調查內容一般包括(　　)。

　　Ⅰ.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經驗Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅲ.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保

　　Ⅳ.為他人經營與所任職公司同類的業務

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　6.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

　　Ⅱ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人

　　Ⅲ.證券公司的董事、監事、高級管理人員

　　Ⅳ.證券公司的控股股東、實際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.項目經理是高級管理人員

　　Ⅱ.國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關聯關系

　　Ⅲ.實際控制人是公司的股東

　　Ⅳ.上市公司董事會秘書是高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　8.證券自營業務的含義包括(　　)。

　　Ⅰ.經證監會批準Ⅱ.以營利為目的

　　Ⅲ.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　9.下列屬于欺詐發行股票、債券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　Ⅱ.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容

　　Ⅲ.在認股書中隱瞞重要事實

　　Ⅳ.在財務會計報告中提供虛假事實

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.發行人和承銷商及相關人員不得具有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操縱發行定價

　　Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益

　　Ⅲ.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售

　　Ⅳ.不得干擾網下投資者正常報價和申購

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　參考答案及解析

　　1.D[解析]根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于20萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1000手.或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　2.B[解析]根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》的相關規定，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的.請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

　　3.A[解析]根據《證券法》第192條的規定.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的。責令改正，給予警告.沒收業務收入。并處以業務收人1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的.暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　4.D[解析]客戶征信調查內容一般應包括：①客戶基本資料;②投資經驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。

　　5.C[解析]根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;⑤未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

　　6.A[解析]根據《證券市場禁人規定》第3條的規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　7.B[解析]根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

　　8.A[解析]證券自營業務有以下4層含義：①只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券A營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣;②自營業務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為;③在從事自營業務時.證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

　　9.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容.發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　10.C[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第16條的規定，發行人和承銷商及相關人員不得泄露詢價和定價信息;不得以任何方式操縱發行定價;不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售;不得與網下投資者互相串通，協商報價和配售;不得收取網下投資者回扣或其他相關利益。

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