二、組合型選擇題

　　1.下列關于證券公司分支機構的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.相互之間存在控制關系的，在任何情況下均不得經營相同的證券業務

　　Ⅱ.證券公司不得與他人合資經營管理分支機構

　　Ⅲ.證券公司可以將分支機構委托給他人經營管理

　　Ⅳ.證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.對期貨交易所進行現場檢查

　　Ⅱ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　Ⅲ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　Ⅳ.永久限制被調查事件當事人的期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　3.證券公司必須將其(　　)業務分開辦理，不得}昆合操作。

　　Ⅰ.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產管理Ⅳ.證券經紀

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　4.制定《證券法》的目的有(　　)。

　　Ⅰ.為了規范證券發行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益

　　Ⅲ.維護社會經濟秩序和社會公共利益Ⅳ.促進社會主義市場經濟的發展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.違反《證券法》規定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　　Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并

　　處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　6.誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　7.商業銀行擔任基金托管人的，應由(　　)核準。

　　Ⅰ.證監會Ⅱ.銀監會Ⅲ.證券業協會Ⅳ.中國人民銀行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.下列屬于證券發行和交易的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　9.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.央行票據

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　10.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析

　　1.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第26條的規定，證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。根據第27條的規定，證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理.不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

　　2.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。

　　3.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理.不得混合操作。

　　4.D[解析]根據《證券法》第1條的規定，為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

　　5.D[解析]根據《證券法》第203條的規定，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以10萬元以k60萬元以下的罰款。

　　6.C[解析]根據《刑法》第181條的規定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　7.B[解析]根據《證券投資基金法》第32條的規定，基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，南國務院證券監督管理機構核準。

　　8.A[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　9.A[解析]試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　10.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

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