二、組合型選擇題

　　1.證券公司經營融資融券業務時，未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，應承擔的法律責任有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業從業資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續虧損.在其后1個年度內未能恢復盈利

　　Ⅱ.公司股權分布發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破產

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.上市公司實施重大資產重組，應當符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙.相關債權債務處理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增強持續經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形

　　Ⅲ.符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定

　　Ⅳ.重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　4.下列選項中，屬于內幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務擔保的重大變更

　　Ⅲ.上市公司收購的有關方案Ⅳ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.集合資產管理業務的特點有(　　)。

　　Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客戶資產必須進行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.下列選項中，不享有法人財產權的有(　　)。

　　Ⅰ.合伙企業Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.企業分支機構Ⅳ.個人獨資企業

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　7.證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在(　　)。

　　Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　　Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.暫停或者撤銷相關業務許可

　　Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　　Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列情形發生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表決權的股東提議召開Ⅱ.半數以上董事提議召開

　　Ⅲ.監事會提議召開Ⅳ.不設監事會的監事提議召開

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.誠信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　　Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協會自律規則規定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析

　　1.D[解析]以上選項的內容均符合《證券公司監督管理條例》第84條對證券公司未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。應承擔的法律責任的規定。

　　2.D[解析]根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況。或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　3.A[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第10條的規定.上市公司實施重大資產重組，應當符合下列要求：①符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定;②不會導致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形;④重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法;⑤有利于上市公司增強持續經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形;⑥有利于上市公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面與實際控制人及其關聯人保持獨立，符合中國證監會關于上市公司獨立性的相關規定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構。

　　4.A[解析]根據《證券法》第75條的規定.證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　5.B[解析]集合資產管理業務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴格的信息披露。

　　6.A[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　7.B[解析]證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的A主性.表現在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

　　8.C[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的.沒收違法所得.暫停或者撤銷相關業務許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　9.A[解析]根據《公司法》第110條的規定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內.召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

　　10.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第7條的規定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會A律規則規定的其他信息。

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