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　　一、選擇題

　　1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向(　　)申請融資融券交易權限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　2.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　3.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內，請求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　4.下列情形表明代銷發行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的

　　5.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　6.證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節嚴重的，責令關閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　7.證券交易所決定暫�；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監會

　　C.證券登記結算機構

　　D.中國人民銀行

　　8.下列可以擔任公司總經理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

　　C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年

　　D.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　9.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

　　D.如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本

　　10.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業執照

　　B.公司章程

　　C.稅務登記證

　　D.財務會計報告

　　參考答案

　　1.A[解析]取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向證券交易所申請融資融券交易權限。

　　2.C[解析]根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券。或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

　　3.C[解析]根據《公司法》第22條的規定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，清求人民法院撤銷。股東依照前款規定提起訴訟的。人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。

　　4.D[解析]根據《證券法》第35條的規定，股票發行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　5.D[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　6.B[解析]根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　7.B[解析]根據《證券法》第72條的規定。證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　8.B[解析]根據《公司法》第146條的規定.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的。自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　9.A[解析]根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項A錯誤。

　　10.C[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

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