>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　點擊查看：2018年5月證券從業資格《法律法規》基礎練習題匯總

　　一、選擇題

　　1.誠信信息中獎勵信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　2.下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則。明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員的業務資格的業務人員從事介紹業務

　　3.證券公司代銷金融產品時，下列行為被允許的是(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　C.使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶進行合規操作

　　D.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責是(　　)。

　　A.復核信息披露文件。并對其真實性、準確性和完整性負責

　　B.編制月報、基金公告等各類臨時報告

　　C.復核信息披露文件.維護基金當事人尤其基金份額持有人的權益

　　D.編制季報、年報等各類定期報告

　　5.在中國，(　　)承擔基金行業的自律管理職責。

　　A.證監會

　　B.證券投資基金業協會

　　C.基金公司會員部

　　D.證券交易所

　　6.根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　7.基金評價機構應加入(　　)，并由其依法對基金評價業務活動進行自律管理。

　　A.基金行業協會

　　B.中國證監會

　　C.中國證監會派出機構

　　D.工會

　　8.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　9.行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　10.在基金整個運作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國證監會基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國證券業協會基金業委員會

　　D.基金管理人

　　參考答案及解析

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】B。解析：B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　3.【答案】C。解析：ABD都屬于明確規定不得出現的行為。

　　4.【答案】A。解析：《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。基金托管人主要負責辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、凈值復核、投資運作監督等環節。

　　5.【答案】B。解析：2012年3月，中國證券投資基金業協會成立，正式承擔基金行業的自律管理職責。

　　6.【答案】B。解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于80%。

　　7.【答案】A。解析：中國證監會及其派出機構依法對基金評價業務活動進行監管，基金評價機構應加入基金行業協會，并由協會依法對基金評價業務活動進行自律管理。

　　8.【答案】B。

　　9.【答案】B。解析：《證券公司風險處置條例》第13條規定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的.證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　10.【答案】D。解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業資格考試報考指南

　　2018證券從業資格報名時間※2018證券從業資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載