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　　一、選擇題

　　1.依照《公司法》規定，有限責任公司最多由(　　)個股東共同出資設立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　2.股東大會是股份公司的權力機構，由(　　)組成。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.全體股東

　　C.全體員工

　　D.公司高級管理人員

　　3.報據我國政府對WTO的承諾.允許外國機構設立合營公司.從事國內證券投資基金管理業務，加入后三年內外資比例不超過(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　4.基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值，出現下列(　　)情況時，基金也無權暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日

　　B.出現巨額贖回的情形

　　C.出現其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產

　　D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數

　　5.在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管機構

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發起人

　　6.我國基金管理公司全部為(　　)。

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現刑罰執行完畢已經5年

　　B.乙公司凈資產占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經到期.至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產的75%

　　8.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人最近一期期末凈資產不少于(　　)萬元。且不存在未彌補虧損。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　9.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個工作日內在網上公開股說明書(申報稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　10.根據我國《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的最高權力機構是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監察委員會

　　D.董事會

　　參考答案及解析

　　1.【答案】B。解析：依照《公司法》的規定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

　　2.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經營決策的參與權。

　　3.【答案】B。解析：報據我國政府對wr0的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%。

　　4.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日;(2)出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的：(5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。

　　5.【答案】D。

　　6.【答案】A。

　　7.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　8.【答案】B。解析：根據《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規定，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近一期期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于3000萬元。

　　9.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內在網上公開招股說明書(申報稿)。發行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監會網站的披露時間。

　　10.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的最高權力機構。

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