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　　點擊查看：2018年5月證券從業資格《法律法規》基礎練習題匯總

　　一、選擇題

　　1.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用(　　)的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復，保持文字簡潔。

　　A.相互例證

　　B.縮略簡寫

　　C.相互引證

　　D.設置代碼

　　2.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導性陳述

　　3.股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　4.保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關系。

　　A.盡職調查報告

　　B.發行保薦書

　　C.發行保薦工作報告

　　D.工作底稿

　　5.在我國，基金監管的首要目標是(　　)。

　　A.保證市場的公平、效率和透明

　　B.保護投資者利益

　　C.保證市場的公開、公平和公正

　　D.推動基金業的發展

　　6.關于基金管理公司股權處置.下列說法正確的是(　　)。

　　A.股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行措施期間，中國證監會可以照常受理設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　B.出讓基金管理公司股權未滿4年的機構.中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

　　C.持有基金公司股權未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D.其他三項說法都不對

　　7.下列關于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動

　　D.承擔法律后果

　　8.依照《證券投資基金法》的規定，提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的(　　)以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　9.根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當地政府

　　C.財政部

　　D.國務院證券監督管理機構

　　10.下列關于母公司與子公司法律關系的判斷中，錯誤的是(　　)。

　　A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關系

　　B.兩公司問是否具有母子公司關系.應以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準

　　C.母公司和子公司是兩個完全獨立的法人

　　D.母公司如果濫用控制權損害了子公司少數股東和債權人利益的.會導致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務承擔責任

　　參考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法.對各相關部分的內容進行適當的技術處理。以避免重復，保持文字簡潔。

　　2.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　3.【答案】C。解析：普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數以上通過。股東大會作出特別決議.應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　4.【答案】D。解析：保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

　　5.【答案】B。解析：我國基金監管的目標包括：(1)保護投資者利益，這是基金監管的首要目標;(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統風險;(4)推動基金業的規范發展。

　　6.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行措施期間，中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請：出讓基金管理公司股權未滿3年的機構.中國證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

　　7.【答案】D。解析：分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

　　8.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

　　9.【答案】D。解析：根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經國務院證券監督管理機構的批準。

　　10.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關系.成為控制公司與附屬公司。

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