二、組合型選擇題

　　1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括(　　)。

　　Ⅰ.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　　Ⅲ.有限責任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.依據《公司法》，下列有關股份有限公司董事在任職期間轉讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個月內不得轉讓

　　Ⅱ.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個月內不得轉讓

　　Ⅳ.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數的5%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列關于上市公司關聯關系董事表決權的限制的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的.不得對該項決議行使表決權

　　Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的.不得代理其他董事行使表決權

　　Ⅲ.董事會會議由超過1/3的無關聯關系董事出席即可舉行

　　Ⅳ.董事會會議所作決議須經無關聯關系董事以2/3通過

　　A.Ⅰ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　4.下列有關法人財產權的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題

　　Ⅱ.在企業改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產而形成的法人財產權

　　Ⅲ.公司法人財產的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎

　　Ⅳ.規范的公司能夠有效地實現出資者所有權與法人財產權的分離

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.以下選項中，屬于《證券發行上市保薦業務管理辦法》要求發行人聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的情況有(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發行股票在創業板上市

　　Ⅱ.首次公開發行股票在主板上市

　　Ⅲ.上市公司發行新股

　　Ⅳ.上市公司發行可轉換公司債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.保薦機構應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的情況有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構的控股股東持有發行人的股份超過7%

　　Ⅱ.保薦機構的重要客戶持有發行人的股份超過7%

　　Ⅲ.保薦機構持有發行人的股份超過7%

　　Ⅳ.保薦機構的實際控制人持有發行人的股份超過7%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列關于在主板上市公司首次公開發行的股票條件中。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的.持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.發行人自股份公司成立之后.持續時間應當在3年以上.但經國務院批準的除外

　　Ⅲ.發行人的注冊資本已經繳足

　　Ⅳ.發起人或者股東用作出資的資產的財產轉移手續已辦理完畢.發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.對于首次申請證券投資咨詢執業資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其(　　)錄入中國證券業執業證書管理系統.系統將自動生成系統編碼和密碼。

　　Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼

　　Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列關于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.招股說明書摘要內容必須忠實于招股說明書全文.不得出現與全文相矛盾之處

　　Ⅱ.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)

　　Ⅲ.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

　　Ⅳ.在中國證監會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列各項中，有關普通合伙企業在存續期間合伙人將其在合伙企業中財產份額轉讓的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉讓時.無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向其中一方合伙人轉讓時，無需征得其他合伙人的同意.但應通知其他合伙人

　　Ⅲ.向合伙人以外的人轉讓時，應通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　　Ⅳ.向合伙人以外的人轉讓時.除合伙協議另有約定外，應征得其他合伙人的一致同意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案及解析

　　1.【答案】D。解析：首次公開發行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要：發行公告：上市公告書。

　　2.【答案】D。解析：機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　3.【答案】C。解析：初步詢價結果公告至少應包括以下內容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數量和類別.詢價對象的報價總區間(最高、最低報價)，詢價對象報價區間上限按詢價對象機構類別的分類統計情況，發行價格區間及確定依據.發行價格區間對應的攤薄前后的市盈率區間等。

　　4.【答案】A。解析：發行申請文件一經受理，未經中國證監會同意不得隨意增加、撤回或更換。

　　5.【答案】C。解析：上市公司公開發行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準或備案文件;發行人擬收購資產(包括權益)有關的財務報告、審計報告、資產評估報告;發行人擬收購資產(包括權益)的合同或其草案.

　　6.【答案】D。

　　7.【答案】A。解析：關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下幾個方面的情況：

　　第一.發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。

　　第二.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況。若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明。

　　第三，發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的.還應披露原因。

　　第四，發行人最近5年內募集資金的運用發生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發行人募集資金所投資的項目被以資產置換等方式置換出公司的，應予以單獨披露。

　　第五，發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論。

　　8.【答案】D。解析：保薦機構(主承銷商)負責向中國證監會推薦，出具推薦意見，并負責報送發行申請文件。保薦機構(主承銷商)還應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查。有關核查的程序和原則應參照股票發行內核工作的有關規定執行。保薦機構(主承銷商)應向中國證監會申報核查中的主要問題及其結論。保薦機構(主承銷商)還應負責可轉換公司債券上市后的持續督導責任.持續督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。

　　9.【答案】C。解析：公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保.辦理相關登記手續。

　　10.【答案】D。解析：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》，交易商協會向注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊：企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券。企業應在注冊后兩個月內完成首期發行。企業如分期發行，后續發行應提前兩個工作日向交易商協會備案。企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的.應重新注冊。

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