76[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)至少(　)向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　77[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每(　)根據(jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　A.兩年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.一年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

　　78[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券交易的對(duì)象

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個(gè)要素構(gòu)成：①委托人。②證券經(jīng)紀(jì)商。③證券交易所。④證券交易的對(duì)象。

　　79[單選題] 下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是(　)。

　　A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

　　D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項(xiàng)A、B、C屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　80[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2010年11月17日發(fā)布《證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并明原因。

　　81[單選題] 證券承銷(xiāo)的方式不包括(　)。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.包銷(xiāo)

　　C.助銷(xiāo)

　　D.直銷(xiāo)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券承銷(xiāo)主要有代銷(xiāo)、包銷(xiāo)、助銷(xiāo)和承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　82[單選題] 維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià))

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)。

　　83[單選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯罪

　　B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯罪

　　C.行為人所實(shí)施的行為只要造成了非法的后果才構(gòu)成本罪

　　D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　84[單選題] 下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　　B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　C.募集設(shè)立既不適用于股份有限公司，也不適用于有限責(zé)任公司

　　D.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。

　　85[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施不包括(　)。

　　A.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明

　　B.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

　　C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　　D.采取強(qiáng)制措施，對(duì)涉及內(nèi)幕交易人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明。②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　86[單選題] 從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　)的監(jiān)督與管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　87[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員不包括(　)。

　　A.證券公司中業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

　　B.基金管理公司從事基金銷(xiāo)售沒(méi)有取得基金銷(xiāo)售資格的人員

　　C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員

　　D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。③證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　88[單選題] 誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄不包括(　)。

　　A.查詢(xún)者

　　B.查詢(xún)對(duì)象

　　C.查詢(xún)?cè)��?/P>

　　D.不誠(chéng)信事由

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)�因、查�?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況。

　　89[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定(　)。

　　A.暫停其股票上市交易

　　B.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　C.對(duì)其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;③公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　90[單選題] 對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　91[單選題] 因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)(　)的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　92[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。

　　93[單選題] 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)需填寫(xiě)(　)。

　　A.自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　C.機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題要求熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。

　　94[單選題] (　)是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

　　C.非法集資類(lèi)犯罪

　　D.利用未公開(kāi)信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　95[單選題] 在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(　)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級(jí)

　　B.縣級(jí)

　　C.市級(jí)

　　D.省級(jí)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　96[單選題] 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益。②參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。⑥查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。⑦對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

　　97[單選題] 對(duì)虛假陳述分類(lèi)為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的依據(jù)的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.按證券發(fā)行

　　B.交易的程序

　　C.行為主體

　　D.信息公開(kāi)制度

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求進(jìn)行的分類(lèi)。

　　98[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，符合執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的是(　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物

　　B.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　C.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議。②代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。③在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物。④向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

　　99[單選題] 下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。

　　100[單選題] 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)超過(guò)(　)人，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

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