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　　一、單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1[單選題] 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款的違法行為不包括(　)

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　C.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C單位有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。④為影響期貨市場行情囤積實物的。⑤有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。

　　2[單選題] 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司不可以經(jīng)營(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.多倍杠桿融資業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　3[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰的說法不正確的是(　)。

　　A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4[單選題] 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　5[單選題] 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿五年

　　C.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。④未通過證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。

　　6[單選題] 賬戶管理主要不包括(　)。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對與報送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　7[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

　　8[單選題] (　)確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

　　9[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

　　10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為不包括(　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.買賣基金產(chǎn)品

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。⑦買賣法律明文禁止買賣的證券。⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。⑪中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　11[單選題] 證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　)。

　　A.對證券交易活動進(jìn)行管理

　　B.對會員進(jìn)行管理

　　C.對上市公司進(jìn)行管理

　　D.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　12[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　13[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的相關(guān)信息，其中不包括(　)。

　　A.風(fēng)險收益特征

　　B.基本性質(zhì)

　　C.發(fā)行依據(jù)

　　D.收益比例

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費用等信息。

　　14[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　15[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　16[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)有(　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　17[單選題] 發(fā)行人不得有在最近(　)個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　18[單選題] 下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是(　)。

　　A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　C.公司發(fā)生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司發(fā)生重大虧損或重大損失不屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　19[單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　20[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　D.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。⑤中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。⑥證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　21[單選題] (　)是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　B.對證券交易人的權(quán)利

　　C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

　　D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　22[單選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是(　)。

　　A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　23[單選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括(　)。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權(quán)

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.優(yōu)先交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實、合法的資金和賬戶。②業(yè)務(wù)隔離。③明確授權(quán)。④風(fēng)險監(jiān)控。⑤報告制度。

　　24[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　25[單選題] 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.具有中華人民共和國國籍

　　C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)

　　D.未受過刑事處罰

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①取得證券從業(yè)資格。②被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。③具有中華人民共和國國籍。④具有完全民事行為能力。⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。⑥具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。⑦未受過刑事處罰。⑧未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。⑨品行端正，具有良好的職業(yè)道德。⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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