26[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由(　　)來(lái)承擔(dān)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　參考答案：B

　　參考解析： 《基金法》第八條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

　　27[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　28[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中列明權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前(　　)個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　29[單選題] 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾(　　)年的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾三年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的百分之五十，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的百分之五十;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　30[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》第五十五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　31[單選題] 業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)(　　)制定。

　　A.保監(jiān)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　32[單選題] 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo);非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十九條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo);非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　33[單選題] A公司分別設(shè)立了分公司B和子公司C，B和C在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中因組織不善出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)虧損，其民事責(zé)任分別由(　　)來(lái)承擔(dān)。

　　A.分公司B和子公司C

　　B.分公司B和公司A

　　C.公司A和子公司C

　　D.公司A和公司A

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān);公司可以設(shè)立子公司，予公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　34[單選題] (　　)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購(gòu)回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　參考答案：C

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十九條規(guī)定，補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。

　　35[單選題] 客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　　)辦理。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.指定商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

　　36[單選題] 集合計(jì)劃如需成立，則客戶(hù)不少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十七條規(guī)定，集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②募集金額不低于三千萬(wàn)元人民幣;③客戶(hù)不少于兩人;④符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　37[單選題] 股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　38[單選題] 證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。

　　39[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每(　　)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。

　　40[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于(　　)公布。

　　A.2008年4月23日

　　B.2009年5月11日

　　C.2012年10月14日

　　D.2014年7月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》根據(jù)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)于2008年4月23日公布。

　　41[單選題] (　　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.地方證監(jiān)局

　　參考答案：A

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　42[單選題] (　　)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購(gòu)回申報(bào)、提前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購(gòu)回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　參考答案：B

　　參考解析： 《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十八條規(guī)定，購(gòu)回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購(gòu)回申報(bào)、提前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。

　　43[單選題] (　　)是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉(cāng)

　　D.漲跌停板

　　參考答案：B

　　參考解析： 交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　44[單選題] 期限為(　　)年以上的公司債券方可上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列奈件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　45[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年(　　)月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　46[單選題] 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，則債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)千萬(wàn)元。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　47[單選題] 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)(　　)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第九十條規(guī)定，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　48[單選題] 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)該向(　　)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備一定條件.并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　49[單選題] 股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十四條規(guī)定，股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　50[單選題] 證券公司發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　　)以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　參考答案：A

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份百分之一以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

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