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　　以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 股份有限公司的股東以其(　　)為限對公司承擔責任。

　　A.公司全部財產

　　B.公司部分財產

　　C.認繳的出資額

　　D.認購的股份

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　2[單選題] 機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、(　　)萬元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券業從業人員資格管理辦法》第二十三條規定，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　3[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息的基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　4[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權益變動報告書中列明未來(　　)個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十七條規定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應當編制詳式權益變動報告書，在在詳式權益變動報告書中列明未來十二個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃。

　　5[單選題] 在轉融通業務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《轉融通業務監督管理試行辦法》第五十條規定，證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于二十年。

　　6[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第四十二條規定，證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起三個交易日內報證券交易所備案。

　　7[單選題] 非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向(　　)履行登記手續。

　　A.證監會

　　B.銀監會

　　C.證券業協會

　　D.基金行業協會

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第九十條規定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。

　　8[單選題] (　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

　　A.結算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　參考解析： 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

　　9[單選題] 有限公開信息查詢申請符合相關規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內出具誠信報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十二條規定，查詢申請符合本辦法第二十一條規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起十個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

　　10[單選題] 股份有限公司的股東大會應當每年召開(　　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百條規定，股份有限公司的股東大會應當每年召開一次年會。

　　11[單選題] 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于五年。

　　12[單選題] 信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十三條規定，查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。

　　13[單選題] 自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在(　　)個月內發行股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第五十條規定，自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在六個月內發行股票;超過六個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。

　　14[單選題] 主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十六條規定，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。

　　15[單選題] 證券公司應當自每一會計年度結束之日起(　　)個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第六十三條規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起七個工作日內，報送月度報告。

　　16[單選題] 以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監督管理條例》第十四條規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五;②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

　　17[單選題] 從業人員在執業過程中，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　　)日內向協會報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券業從業人員資格管理辦法》第十六條規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內向協會報告。

　　18[單選題] 參加證券從業資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券業從業人員資格管理辦法》第二十條規定，參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

　　19[單選題] 保薦機構應當于每年(　　)月份向中國證監會報送年度執業報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十二條規定，保薦機構應當于每年四月份向中國證監會報送年度執業報告。

　　20[單選題] (　　)是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。

　　A.結算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 結算是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。

　　21[單選題] 證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是(　　)。

　　A.證券贊助推銷

　　B.證券包銷

　　C.證券代銷

　　D.證券投標承銷

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二十八條規定，證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式;證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　22[單選題] 證券交易所、證券登記結算機構應當(　　)將集合計劃的交易、清算、交收等數據，同時發送證券公司和資產托管機構。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三十二條規定，證券交易所、證券登記結算機構應當每日將集合計劃的交易、清算、交收等數據，同時發送證券公司和資產托管機構。

　　23[單選題] 保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過(　　)的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十三條規定，保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過百分之七，或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過百分之七的，保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。

　　24[單選題] 有限責任公司的股東以其(　　)為限對公司承擔責任。

　　A.公司全部財產

　　B.公司部分財產

　　C.認繳的出資額

　　D.認購的股份

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第三條規定，有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。

　　25[單選題] 證券公司應當在每年度結束之日起(　　)個月內，完成定向資產管理業務年度報告，并報中國證券業協會備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第四十六條規定，證券公司應當在每年度結束之日起三個月內，完成定向資產管理業務年度報告，并報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

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