26[單選題] 證券公司風險監控體系應建立自營業務的(　)盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司風險監控體系的一般規定之一是：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　27[單選題] 證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過(　)，并根據調查結論作相應處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，并根據調查結論作相應處理。

　　28[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務的禁止行為不包括(　)。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　B.挪用客戶資產

　　C.將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

　　D.利用銷售適用性營銷客戶

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：①挪用客戶資產。②向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。④將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。⑤以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。⑥自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。⑦以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。③內幕交易或者操縱市場。⑨法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

　　29[單選題] (　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員.利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息。違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　30[單選題] 下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取利益

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項D說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　31[單選題] 財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的人員進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。其中，輔導人員不包括(　)。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　32[單選題] 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是(　)。

　　A.單一客體

　　B.復雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　33[單選題] 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　34[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在(　)個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

　　35[單選題] 首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向(　)投資者進行推介和詢價。

　　A.網上

　　B.網下

　　C.內部

　　D.外部

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

　　36[單選題] (　)是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A一級市場是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　37[單選題] 取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是(　)。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁人者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用。②最近3年未受過刑事處罰。③不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形。④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。⑤品行端正，具有良好的職業道德。⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　38[單選題] 《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定不包括(　)。

　　A.明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度

　　B.明確了證券公司客戶資產的性質

　　C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定

　　D.明確規定證券自營業務和證券資產管理業務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司監督管理條例》對客戶資產保護措施的規定主要有：①明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規定。選項D屬于《證券公司監督管理條例》防范證券公司賬外經營的規定。

　　39[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不正確的是(　)。

　　A.已取得證券從業資格

　　B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業操守

　　D.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業資格。②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。③具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。④中國證券業協會規定的其他條件。

　　40[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　)。

　　A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　41[單選題] 下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是(　)。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

　　C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

　　D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項A、B、C屬于市場準入管理方面的法律法規;選項D屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

　　42[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，可以進行決議的機構不包括(　)。

　　A.監事會

　　B.股東會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過規定的限額。

　　43[單選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容不包括(　)。

　　A.姓名

　　B.從業資質證明

　　C.年齡

　　D.所在營業網點

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

　　44[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將(　)交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業務合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　45[單選題] 下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是(　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C法人申請開立證券賬戶時，必須填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

　　46[單選題] 下列屬于證券經紀業務管理方面主要法律法規或部門規章的是(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　D.《證券從業人員行為守則(試行)》

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：①證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。②證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(試行)》等。③融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。

　　47[單選題] 列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B非法集資類犯罪的構成包括：①犯罪主體包括自然人和單位。②犯罪主觀方面是故意。③犯罪客體是國家金融管理秩序。④犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

　　48[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權利不包括(　)。

　　A.資產收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　49[單選題] 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

　　50[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的(　)級賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

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