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　　單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1[單選題] 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構不包括(　)。

　　A.指定商業銀行

　　B.證券登記結算機構

　　C.資產托管機構

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　2[單選題] 發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。

　　3[單選題] 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　4[單選題] 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當(　)核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　5[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　6[單選題] 全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的(　)，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.200%，20%

　　C.20%，200%

　　D.200%，200%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的200%。

　　7[單選題] 在(　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內還清

　　D.法律規定的其他情形

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。③法律規定的其他情形。

　　8[單選題] 除因不可抗力外，如果公司利潤實現數未達到盈利預測的(　)的，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。

　　A.40%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.75%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》第五十七條規定，發行人披露盈利預測的，利潤實現數如未達到盈利預測的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽名注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定網站、報刊上公開作出解釋并道歉;中國證監會可以對法定代表人處以警告。利潤實現數未達到盈利預測的50%的，除因不可抗力外，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。

　　9[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　10[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　)。【此為舊題。最新的公司法已經解除了對有限責任公司的最低注冊資本的限制，也沒有認繳年限。】

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　11[單選題] 通過基金銷售人員從業考試即(　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

　　12[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　13[單選題] 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　14[單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　15[單選題] 證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暫停其任職資格1至3年

　　B.情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格

　　C.可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施

　　D.給予警告處分

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據《證券公司風險處置條例》第五十九條規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年;情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。

　　16[單選題] 下列不屬于證券自營業務特點的是(　)。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。

　　17[單選題] 中國證監會及其派出機構可以根據(　)原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　18[單選題] 甲、乙共同違反法律的有關規定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負主要責任，乙負次要責任。對于乙，可以(　)。

　　A.比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　B.從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　C.減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　D.從輕或者減輕采取市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據《證券市場禁入規定》第八條規定，共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　19[單選題] 證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項不包括(　)。

　　A.介紹業務的范圍

　　B.介紹業務對接規則

　　C.執行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：①介紹業務的范圍。②執行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業務對接規則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報酬支付及相關費用的分擔方式。⑥違約責任。⑦中國證監會規定的其他事項。

　　20[單選題] 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》適用在(　)首次公開發行股票并在創業板上市的管理。

　　A.境內

　　B.境外

　　C.香港

　　D.境內或者境外

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》總則的規定，本辦法適用在境內首次公開發行股票并在創業板上市的管理。

　　21[單選題] 證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 證券自營業務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%。

　　22[單選題] 下列關于證券經紀業務特點的說法中，不正確的是(　)。

　　A.在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

　　B.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經紀商有義務為客戶保密

　　D.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　23[單選題] 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　24[單選題] 財務與會計人員禁止從事的行為不包括(　)。

　　A.承擔與本職崗位互相協調的工作

　　B.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經授權動用本單位的資金、財產

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A財務與會計人員禁止從事以下行為：①承擔與本職崗位有沖突的工作。②違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。③違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息。④未經授權動用本單位的資金、財產。⑤擅自修改或危害本單位的財務系統。⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　25[單選題] 下列各項不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據《證券市場禁入規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：①3至5年的證券市場禁入措施;②5至10年的證券市場禁入措施;③終身的證券市場禁入措施。

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