26[單選題] 若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　27[單選題] 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　28[單選題] 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　29[單選題] 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)第7條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　30[單選題] 下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

　　C.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;⑧擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年

　　31[單選題] A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

　　C.A股東自行辦理擔(dān)保事項(xiàng)

　　D.由董事會(huì)作出決議

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議。由股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　32[單選題] 目前，中國證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價(jià)定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，中國證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價(jià)在B類以上。

　　33[單選題] 下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)

　　D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職丁;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項(xiàng)D不正確。

　　34[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　35[單選題] 證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第219條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定。超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　36[單選題] 因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 因證券市場波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　37[單選題] 證券交易所在對其會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月(　　)日前報(bào)送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　38[單選題] 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

　　A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

　　B.費(fèi)用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價(jià)差

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。

　　39[單選題] 下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例

　　B.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效

　　C.證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同

　　D.全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項(xiàng)C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。故選項(xiàng)D正確。

　　40[單選題] 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險(xiǎn)法》

　　D.《證券法》

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　41[單選題] 有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執(zhí)行期間屆滿之日

　　D.執(zhí)行期間屆滿次日

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　42[單選題] 下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是(　　)。

　　A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。

　　43[單選題] 下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

　　B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

　　44[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近(　　)年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　45[單選題] 證券公司減少注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。

　　46[單選題] 下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)

　　D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)�任。本法�?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

　　47[單選題] 除另有約定外，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　48[單選題] 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí).所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　49[單選題] 下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保

　　B.未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　D.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第1 97條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項(xiàng)C、D不正確。

　　50[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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