第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司經營融資融券業務時，選擇客戶的具體標準有(　　)。

　　Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態正常

　　Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項均符合中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業績(投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關聯關系(非證券公司股東或關聯人)。

　　52[單選題] 董事會的每屆任期可以是(　　)。

　　Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

　　53[單選題] 下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發起人發行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅲ.公司發行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　　Ⅳ.公司向法人發行的股票，不得另立戶名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《公司法》第129條的規定，公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　54[單選題] 下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　55[單選題] 下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計

　　Ⅱ.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第168條的規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

　　56[單選題] 國務院期貨監督管理機構依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.對期貨交易所進行現場檢查

　　Ⅱ.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　Ⅲ.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　Ⅳ.永久限制被調查事件當事人的期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。

　　57[單選題] 下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資

　　Ⅱ.應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明

　　Ⅲ.證券公司的債權人不能將其債權轉為證券公司股權

　　Ⅳ.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第9條的規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第1款規定的限制。

　　58[單選題] 目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4 Ⅱ.7 Ⅲ.14 Ⅳ.28

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。

　　59[單選題] 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的(　　)等。

　　Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業研究報告

　　Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　60[單選題] 下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

　　Ⅲ.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據集合資產管理業務流動性要求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易，損害客戶利益的，屬于資產管理業務的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產管理業務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。

　　61[單選題] 下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。

　　62[單選題] 客戶要在證券公司開展融資融券業務，提供的申請材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融資融券業務申請表

　　Ⅱ.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅲ.融資融券擔保品證明

　　Ⅳ.客戶具有支配權的資產證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。

　　63[單選題] 中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.在持續督導期間，上市公司違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異

　　Ⅱ.在持續督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異

　　Ⅲ.中國證監會認定的其他事項

　　Ⅳ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第38條的規定，中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務顧問及其財務顧問主辦人被中同證監會采取監管措施的;②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的;③中國證監會認定的其他事項。

　　64[單選題] 有關中國證券業協會會員或證券業從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對

　　Ⅱ.中國證券業協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料

　　Ⅲ.屬于對原始信息內容有異議的，證券業協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正

　　Ⅳ.原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業協會不予更正并告知申請人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第24條的規定.中國證券業協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統A行更正.協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的.可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料。證券業協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內容有異議的.協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

　　65[單選題] 證券經紀業務的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的廣泛性

　　Ⅲ.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權威性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　66[單選題] 證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　　Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67[單選題] 下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　68[單選題] 全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　　Ⅰ.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數量Ⅳ.債券面值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

　　69[單選題] 客戶在證券公司營業時間能夠隨時查詢的信息有(　　)。

　　Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經紀人證書編號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第32條的規定，證券公司應當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　70[單選題] 客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、央行票據、(　　)、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

　　Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產管理計劃份額

　　Ⅲ.資產支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

　　71[單選題] 下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內容的有(　　)。

　　Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　　Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度

　　Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司不會相應調高融資利率或融券費率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內容。

　　72[單選題] 試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.債券

　　Ⅳ.央行票據

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　73[單選題] 下列選項中，業務集中度包括(　　)。

　　Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅲ.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

　　Ⅳ.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定.業務集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。

　　74[單選題] 下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓

　　Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權

　　Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之問可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的.視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下。其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的.從其規定。

　　75[單選題] 證券公司申請融資融券業務，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定

　　Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全。內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行.最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

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