26通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監管機構、證券交易所作出書面的報考，通知上級公司，并予公告。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D30%

　　正確答案：A，解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　27為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有以下哪些行為( )

　　A協助開戶

　　B代理客戶從事期貨交易

　　C為客戶提供期貨資訊

　　D中國證監會禁止的其他行為

　　正確答案：B，解析：證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　28證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A30%

　　B20%

　　C35%

　　D25%

　　正確答案：A，解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　29未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算( )，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A銀行同期貸款利息

　　B銀行同期存款利息

　　C銀行同期貼現利息

　　D銀行同期拆借利息

　　正確答案：B，解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　30下列選項中不屬于農產品期貨的是( )。

　　A大豆

　　B咖啡

　　C天然橡膠

　　D原油

　　正確答案：D，解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　31注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，不會在證券業協會網站公示的信息是( )。

　　A所在機構

　　B執業證書編號

　　C身份證號

　　D從事證券投資咨詢業務類型

　　正確答案：C，解析：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

　　32證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　正確答案：D，解析：證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　33證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同，且該合同應由()統一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C中國證券業協會

　　D中國證監會

　　正確答案：A，解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶簽訂。

　　34部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。

　　A《中華人民共和國企業破產法》

　　B《證券發行與承銷管理辦法》

　　C《上市公司信息披露管理辦法》

　　D《證券市場禁入規定》

　　正確答案：A，解析：部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　35下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是( )。

　　A發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　C發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

　　正確答案：D，解析：發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

　　36下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A經理

　　B副經理

　　C財務負責人

　　D股東

　　正確答案：D，解析：高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　37下列不屬于基金銷售機構的是()。

　　A商業銀行

　　B證券公司

　　C證券投資咨詢機構

　　D中國證券業協會

　　正確答案：D，解析：所謂的基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會屬于自律性組織

　　38《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，應設立監事會，其成員不得少于( )人。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　正確答案：B，解析：《中華人民共和國公司法》第五十二條規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

　　39犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。

　　A2;1倍以上3倍以下’

　　B5;1倍以上5倍以下

　　C3;2倍以上4倍以下

　　D5;3倍以上10倍以下

　　正確答案：B，解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　40客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向( )提出申請。

　　A證券公司營業部

　　B證券公司總部

　　C證券交易所營業部

　　D證券交易所總部

　　正確答案：A，解析：客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　41未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A5

　　B50

　　C80

　　D100

　　正確答案：A，解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　42下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　正確答案：C，解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　43( )是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A證券投資咨詢

　　B證券投資顧問

　　C證券經濟業務

　　D證券研究報告

　　正確答案：A，解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　44客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D7

　　正確答案：A，解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　45證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D7

　　正確答案：B，解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　46基金托管人的權利不包括( )。

　　A按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　B保管基金的資產

　　C監督基金管理人的投資運作

　　D獲取基金托管費用

　　正確答案：A，解析：基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產。(2)監督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。

　　47按照規定，下列論述不正確的是()。

　　A發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

　　B上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發行

　　C證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

　　正確答案：B，解析：我國《上市公司證券發行管理辦法》規定,上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

　　48從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定( )以( )的名義單獨立戶管理。( )

　　A證券公司，證券公司

　　B證券公司 ;每個客戶

　　C商業銀行;證券公司

　　D商業銀行;每個客戶

　　正確答案：D，解析：從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。

　　49證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。

　　A5

　　B10

　　C15

　　D20

　　正確答案：B，解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　50財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A1

　　B5

　　C10

　　D20

　　正確答案：B，解析：財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

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