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　　單項題

　　1證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應遵循()原則。

　　A獨立、客觀、公平

　　B獨立、客觀、公正、審慎

　　C客觀、公正、審慎

　　D獨立、公正、審慎

　　正確答案：B，解析：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則

　　2下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。

　　A證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　B期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

　　C證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

　　D證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

　　正確答案：A，解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。

　　3以下人員不得參加證券從業資格考試的是()。

　　A甲某，20歲，初中學歷

　　B乙某，18歲，高中學歷

　　C丙某，20歲，大專學歷

　　D丁某，20歲，本科學歷

　　正確答案：A，解析：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　4投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業協會進行離職備案。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　正確答案：A，解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

　　5()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　A中國證券監督管理委員會

　　B中國證監會派出機構

　　C中國證券業協會

　　D證券交易所

　　正確答案：C，解析：中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。

　　6股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A10

　　B20

　　C25

　　D30

　　正確答案：B，解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　7證券發行人及其有關的信息公開，指的是( )原則。

　　A公平

　　B公開

　　C公正

　　D公明

　　正確答案：B，解析：考察證券發行交易的“三公”原則

　　8期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A會員

　　B期貨交易所

　　C期貨交易公司

　　D中國期貨業協會

　　正確答案：A，解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　9財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯( )行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A低于

　　B等于

　　C高于

　　D大于

　　正確答案：A，解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　10通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份到達( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A25%

　　B30%

　　C35%

　　D75%

　　正確答案：B，解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

　　11下列不屬于基金份額持有人義務的是()。

　　A保管基金資產

　　B遵守基金契約

　　C繳納基金認購款項及規定費用

　　D承擔基金虧損或終止的有限責任

　　正確答案：A，解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

　　12期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A事業單位

　　B企業法人

　　C期貨交易所工作人員

　　D國家機關

　　正確答案：B，解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　13下列各項中，不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的.是( )。

　　A股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C設立公司的一般規定，公司組織形式變更的規定

　　D設立有限責任公司的條件，股東數量的限制

　　正確答案：C，解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的規定除了A、B、D三項外，還包括：(1)公司章程的必備內容。(2)注冊資本的規定，出資形式，認繳出資的義務，設立登記，出資證明書和股東名冊的主要內容。(3)股東查閱、復制公司有關資料的規定。(4)經理的聘任及職權。(5)監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序。(6)一人有限責任公司的相關規定。(7)國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定，公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　14客戶應當對其資產來源及用途的()做出承諾。

　　A合法性

　　B合理性

　　C正當性

　　D真實性

　　正確答案：A，解析：客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。

　　15以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。

　　A10

　　B20

　　C30

　　D50

　　正確答案：D，解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

　　16()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　A非法集資類犯罪

　　B擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

　　C違規披露、不披露重要信息的犯罪

　　D欺詐發行股票、債券罪

　　正確答案：D，解析：欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

　　17已經取得證券業執業證書的人員，連續( )年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　正確答案：B，解析：取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　18《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

　　A10%

　　B20%

　　C35%

　　D50%

　　正確答案：C，解析：在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

　　19下列選項中，不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A客戶信用資金臺賬

　　B融券專用證券賬戶

　　C客戶信用證券賬戶

　　D客戶信用資金賬戶

　　正確答案：B，解析：融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

　　20因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　正確答案：C，解析：因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　21下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。

　　A已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

　　C已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　正確答案：D，解析：A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

　　22與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立( )機制。

　　A監督

　　B管理

　　C制衡

　　D審核

　　正確答案：C，解析：與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　23取得執業證書的人員，連續( )不在機構從業的，由協會注銷其執業證書。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D2

　　正確答案：B，解析：取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　24下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件的說法中，錯誤的是( )。

　　A公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B財務顧問主辦人不少于3人

　　C建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　正確答案：B，解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

　　25在證券經濟業務中，客戶指令具有()。

　　A廣泛性

　　B中介性

　　C保密性

　　D權威性

　　正確答案：D，解析：證券經紀業務的特點： 1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

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