26[單選題] 以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為( )。

　　A.有限責任公司和股份有限公司

　　B.上市公司和非上市公司

　　C.有限公司和無限公司

　　D.一人公司和兩合公司

　　參考答案：B

　　參考解析：以公司的股票是否上市流通為標準，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指所發行的股票經國務院或者國務院授權證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時泛指上市公司以外的所有公司。

　　27[單選題] 下列關于有限責任公司股東股權外部轉讓的描述，錯誤的是( )。

　　A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓

　　B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓

　　C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

　　D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意

　　參考答案：D

　　參考解析：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東，應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

　　28[單選題] ( )、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.登記結算中心

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。

　　29[單選題] 禁止內幕交易的主要措施是( )。

　　A.加強監管

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.嚴格把關

　　參考答案：A

　　參考解析：禁止內幕交易的主要措施有加強自律管理和加強監管。

　　30[單選題] 下列關于證券分析師條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.具備證券從業資格

　　B.從事證券相關行業2年以上

　　C.具有證券專業知識

　　D.具備行業分析的學科背景

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　31[單選題] 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。

　　32[單選題] 公司經營對象、經營方法、經營渠道等必須符合法律規定體現的公司經營原則是( )。

　　A.合法經營原則

　　B.依法接受國家宏觀調控原則

　　C.自負盈虧原則

　　D.自主經營原則

　　參考答案：A

　　參考解析：合法經營原則要求公司的所有經營活動必須在法律規定的范圍內進行，具有合法性，包括經營對象、經營方法、經營渠道等必須是符合法律規定的。

　　33[單選題] 非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規定的其他證券及其衍生品種。

　　A.財政部

　　B.證券行業協會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　34[單選題] 公司公開發行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司

　　債券1年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

　　35[單選題] 關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是( )。

　　A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則

　　B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務

　　C.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定

　　D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務

　　參考答案：A

　　參考解析：機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持投資人利益優先原則，故A項說法錯誤。

　　36[單選題] 下列關于證券發行的描述，錯誤的是( )。

　　A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　B.向不特定對象發行證券屬于公開發行

　　C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

　　D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，為公開發行證券：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　37[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，應設立監事會，其成員不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

　　38[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　39[單選題] 下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條的規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄;取得基金從業資格的人員達到法定人數;董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　40[單選題] 公司合并的，應依法通知債權人。債權人在收到通知之日起( )內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案：D

　　參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　41[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：對增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　42[單選題] 證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業務，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：(1)進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;(2)以不正當競爭手段招攬承銷業務;(3)其他違反證券承銷業務規定的行為。

　　43[單選題] 聘任不具有證券從業資格的人員的，應采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監督管理機構予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　44[單選題] 有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

　　45[單選題] 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第七十九條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　46[單選題] 證券交易所不得從事( )。

　　A.以營利為目的的業務

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場內交易平臺

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券交易所管理辦法》第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從事：(I)以營利為目的的業務。(2)新聞出版業。(3)發布對證券價格進行預測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經中國證監會批準的其他業務。

　　47[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法，錯誤的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　參考答案：C

　　參考解析：依照《中華人民共和國證券法》，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　48[單選題] 下列關于股份有限公司股份發行的表述，說法不正確的是( )。

　　A.公司向發起人發行的股票，應當為記名股票

　　B.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發行的股票，不得以代表人姓名記名

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規定，公司發行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　49[單選題] 擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定，擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

　　50[單選題] 公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.2%以上10%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.10%以上20%以下

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

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