第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的(　　)和審閱過程實行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.時間

　　Ⅲ.內容

　　Ⅳ.對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《發布證券研究報告暫行規定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。

　　77[單選題] 下列關于轉融通業務中證券金融公司的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券金融公司的注冊資本應當為實收資本，其股東可以用實物出資

　　Ⅱ.證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任，應當經證監會批準

　　Ⅲ.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣50億元

　　Ⅳ.證券金融公司根據國務院的決定設立。證監會根據國務院的決定，履行審批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，證券金融公司的注冊資本應當為實收資本，其股東應當用貨幣出資;Ⅲ項，證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　78[單選題] 上市公司公開發行新股招股說明書中，下列關于上市公司歷次募集資金運用的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　Ⅱ.發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項日效益情況，項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因

　　Ⅲ.發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應進行說明

　　Ⅳ.發行人通常應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： Ⅰ項，發行人應披露最近5年內募集資金運用的基本情況。

　　79[單選題] 公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.承銷機構名稱及有關的協議

　　Ⅱ.財務會計報告

　　Ⅲ.股東大會決議

　　Ⅳ.發起人協議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券法》第十四條，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　80[單選題] 重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，上市公司董事會應當對()發表明確意見。

　　Ⅰ.評估機構的獨立性

　　Ⅱ.評估假設前提的合理性

　　Ⅲ.評估方法與評估目的的相關性

　　Ⅳ.評估定價的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司董事會應當對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性發表明確意見。上市公司獨立董事應當對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性和評估定價的公允性發表獨立意見。

　　81[單選題] 證券金融公司的資金，可以用于以下用途(　　)。

　　Ⅰ.履行證監會規定的轉融通職責

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　　Ⅳ.維持公司正常運轉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《轉融通業務監督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規定職責(為證券公司融資融券業務提供資金、證券的轉融通服務等)和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;③購置自用不動產;④證監會認可的其他用途。

　　82[單選題] 證券營業部的信息系統建設和管理，包括(　　)方面應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。

　　Ⅰ.基礎環境

　　Ⅱ.網絡通信

　　Ⅲ.應用系統

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券營業部的信息系統建設和管理，包括基礎環境、網絡通信、應用系統、管理制度、系統運行維護、安全保障等方面應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。

　　83[單選題] 下列關于股份有限公司監事會的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.監事可以提議召開臨時監事會會議

　　Ⅱ.監事會設主席一人，并應當設副主席

　　Ⅲ.監事會主席由全體監事過半數選舉產生

　　Ⅳ.監事會每6個月至少召開一次會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項，監事會設主席1人，可以設副主席。

　　84[單選題] 對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其(　　)，如未辦理，證券公司應督促其及時更正。

　　Ⅰ.營業執照是否有效

　　Ⅱ.營業執照是否通過年檢

　　Ⅲ.賬戶設立是否完整

　　Ⅳ.內部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其營業執照是否有效、是否通過年檢，如營業執照過期或未通過年檢，證券公司應督促其及時更正。

　　85[單選題] 基金管理人、托管人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，以下說法錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通過另行簽訂協議的方式抵銷

　　Ⅱ.不得抵銷

　　Ⅲ.可以直接抵銷

　　Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第六條，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

　　86[單選題] 中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監管談話、重點關注

　　Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函

　　Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

　　Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條，保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　87[單選題] 中國證監會的非現場檢查包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司的年度報告

　　Ⅱ.董事會報告

　　Ⅲ.制度與人員的檢查

　　Ⅳ.財務報表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非現場檢查主要是通過手工或計算機系統對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統計分析，通過分析及時發現存在的問題。中國證監會的非現場檢查包括：①證券公司的年度報告;②董事會報告;③財務報表附注;④與承銷業務有關的自查內容。

　　88[單選題] 下列屬于證券公司客戶服務方式的有(　　)。

　　Ⅰ.直接買賣建議

　　Ⅱ.電話服務中心

　　Ⅲ.郵寄服務

　　Ⅳ.互聯網的應用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，目前通常使用的客戶服務方式還有以下幾種：①自動傳真、電子信箱與手機短信服務;②“一對一”專人服務;③媒體和宣傳手冊的應用;④講座、推介會和座談會

　　89[單選題] 根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　　Ⅱ.沒收業務收入

　　Ⅲ.并處業務收入一倍以上五倍以下罰款

　　Ⅳ.吊銷營業執照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第七十六條，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　90[單選題] 下列關于證券公開發行的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開發行證券，不得采用變相公開方式

　　Ⅱ.向不特定對象發行證券的，為公開發行

　　Ⅲ.向特定對象發行證券累計超過150人的，為公開發行

　　Ⅳ.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。Ⅲ項，向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行。

　　91[單選題] 我國《公司法》規定的公司特征包括(　　)。

　　Ⅰ.依法設立

　　Ⅱ.在中國境內設立

　　Ⅲ.可以是有限責任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企業

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

　　92[單選題] 按照行為因素細分就是根據投資者的(　　)等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。

　　Ⅰ.交易行為

　　Ⅱ.投資動機

　　Ⅲ.持倉結構

　　Ⅳ.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照行為因素細分就是根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時機、使用狀況、使用率、忠誠度等。

　　93[單選題] 下列關于證券類金融產品及服務銷售的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司在開展證券經紀業務營銷時，可以受他人委托代銷其他公司產品及服務

　　Ⅱ.目前，我國證券公司在開展經紀業務過程中，可以代銷的產品和提供的服務包括基金代銷業務、期貨中間介紹業務等

　　Ⅲ.營銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導投資者

　　Ⅳ.在產品銷售的過程中，證券公司及其營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業推廣和公共關系等促銷手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項，營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統一制作。

　　94[單選題] 單獨或者通過合謀，利用(　　)聯合或者繼續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段。

　　Ⅰ.資金優勢

　　Ⅱ.持股優勢

　　Ⅲ.信息優勢

　　Ⅳ.地理優勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　95[單選題] 證券公司自營業務投資范圍包括(　　)。

　　1.短期融資券

　　Ⅱ.政府債券

　　Ⅲ.央行票據

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營業務投資范圍包括在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

　　96[單選題] 在證券經紀業務關系中，委托人的義務有(　　)。

　　Ⅰ.履行交割清算義務

　　Ⅱ.接受交易結果

　　Ⅲ.全權委托經紀商代理交易

　　Ⅳ.按規定繳存交易結算資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，客戶作為委托合同的委托人還必須承擔下列相應的義務：①認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定。②按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核。如果開戶登記的事項發生變化，委托人應立即通知受托的證券經紀商予以更正。③了解交易風險，明確買賣方式。④采用正確的委托手段。

　　97[單選題] 下列屬于證券金融公司的職責有(　　)。

　　Ⅰ.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

　　Ⅱ.指導證券公司融資融券業務的運行

　　Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況

　　Ⅳ.運用市場化手段防控風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《轉融通業務監督管理試行辦法》第十條，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：①為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;②對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;③監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;④證監會確定的其他職

　　98[單選題] 廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易的專業性

　　Ⅱ.證券交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易規則的嚴密性

　　Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

　　99[單選題] 境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.住址證明

　　Ⅱ.客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”

　　Ⅲ.單位介紹信或街道證明

　　Ⅳ.本人有效身份證明文件及復印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

　　100[單選題] 關于融資融券業務管理，下列說法正確的是(  )。

　　Ⅰ.證券公司應當為客戶與客戶，客戶與他人之間的融資融券活動提供服務

　　Ⅱ.證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制

　　Ⅲ.證券公司融資融券業務前、中、后臺應當相互分離，相互制約

　　Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項，未經中國證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務;Ⅳ項，證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

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