第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業務時，可以提供的服務包括(　)。

　　Ⅰ.代理客戶進行期貨結算

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.協助辦理開戶手續

　　Ⅳ.提供交易設施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　77[單選題] 《融資融券交易風險提示書》中向客戶提示的風險應包括(　)。

　　Ⅰ.政策風險

　　Ⅱ.市場風險

　　Ⅲ.系統風險

　　Ⅳ.違約風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《融資融券交易風險提示書》應提示客戶注意融資融券交易具有普通交易所具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　78[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制或管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　Ⅱ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規記錄

　　Ⅳ.財務顧問主辦不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。

　　79[單選題] 根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全績效考核制度，以下表述中錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.績效考核和激勵不應僅與客戶開戶數掛鉤

　　Ⅱ.績效考核和激勵不應僅與客戶交易量掛鉤

　　Ⅲ.客戶投訴情況不作為績效考核的重要內容

　　Ⅳ.績效考核內容不包括證券經紀業務人員行為的合規性、服務的適當性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。

　　80[單選題] 下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　Ⅱ.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　Ⅲ.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　Ⅳ.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少2種中國證監會指定的報刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。故第Ⅳ項說法錯誤。

　　81[單選題] 證券公司承銷或代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，下列表述正確的有( )。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1—5倍的罰款

　　Ⅱ.給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　Ⅳ.中國證監會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業務有關文件

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第190條規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1～5倍的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30～60萬元的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3～30萬元的罰款。

　　82[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立(　)。

　　Ⅰ.融資融券證券賬戶

　　Ⅱ.融資專用資金賬戶

　　Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　83[單選題] 證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括(　)。

　　Ⅰ.轉融資余額

　　Ⅱ.轉融券余額

　　Ⅲ.轉融通成交數據

　　Ⅳ.轉融通費率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司在每個交易日開市前發布以下轉融通業務相關信息：①當日轉融資期限與費率;②當日轉融通標的證券名單、期限與費率;③當日轉融通可充抵保證金證券的名單和折算率;④本公司認為需要披露的其他信息。證券金融公司在每個交易日開市前公布轉融通業務前一交易日以下相關信息：①前一交易日轉融資各期限檔次的成交金額;②截至前一交易日的轉融資余額;③前一交易日每只轉融通標的證券各期限檔次的成交數量;④截至前一交易日每只轉融通標的證券的轉融券余額;⑤本公司認為需要披露的其他信息。

　　84[單選題] 根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.責令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.給予警告

　　Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第202條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　85[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　Ⅱ.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　Ⅲ.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷;②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監會規定的其他條件。

　　86[單選題] 上市公司重大資產重組方案獲得核準的，獨立財務顧問應在重組方案實施完畢后15個工作日內，向中國證監會報送重組業務總結報告。總結報告至少應包括以下(　)內容。

　　Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進程

　　Ⅱ.本次重組方案的主要內容

　　Ⅲ.本次重組方案實施效果

　　Ⅳ.本次重組存在的主要問題及相應解決措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司重大資產重組方案獲得核準的，獨立財務顧問應在重組方案實施完畢后15個工作日內，向中國證監會報送重組業務總結報告。總結報告至少應包括本次重組的交易背景、交易進程、交易方案主要內容、存在的主要問題以及相應解決措施、方案實施效果等。

　　87[單選題] 以下(　)屬于證券交易所交易系統。

　　Ⅰ.交易主機

　　Ⅱ.交易大廳

　　Ⅲ.參與者交易業務單元或交易席位

　　Ⅳ.信息服務網

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息服務網屬于證券交易所的信息系統。

　　88[單選題] 取得證券業從業資格的人員，如果屬于(　)情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　Ⅰ.已被機構聘用

　　Ⅱ.不存在《中華人民共和國證券法》第126條規定的情形

　　Ⅲ.未被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者

　　Ⅳ.5年前受過輕微的刑事處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：①己被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在《中華人民共和國證券法》第126條規定的情形;④未被中國證券監督管理委員會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業道德;⑥法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的其他條件。

　　89[單選題] 《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險包括(　)。

　　1.政策風險

　　Ⅱ.市場風險

　　Ⅲ.系統風險

　　Ⅳ.違約風險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、證券公司業務資格合法性風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　90[單選題] 根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，網下投資者在參與網下詢價時存在下列(　)情形的，主承銷商應當及時向協會報告。

　　Ⅰ.使用他人賬戶報價

　　Ⅱ.與發行人或承銷商串通報價

　　Ⅲ.故意壓低或抬高價格

　　Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：《首次公開發行股票承銷業務規范》第45條規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：①使用他人賬戶報價;②投資者之間協商報價;③同一投資者使用多個賬戶報價;④網上網下同時申購;⑤與發行人或承銷商串通報價;⑥委托他人報價;⑦無真實申購意圖進行人情報價;⑧故意壓低或抬高價格;⑨提供有效報價但未參與申購;⑩不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;⑪機構投資者未建立估值模型;⑫其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

　　91[單選題] 公司章程的基本特征包括(　)。

　　Ⅰ.法定性

　　Ⅱ.真實性

　　Ⅲ.公平性

　　Ⅳ.自治性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　92[單選題] 下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　Ⅱ.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　Ⅲ.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　Ⅳ.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

　　93[單選題] 證券經紀業務運營管理的主要內容包括(　)。

　　Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

　　Ⅱ.證券委托買賣

　　Ⅲ.清算交割

　　Ⅳ.投資者教育與適當性管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經紀業務主要環節包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。投資者教育與適當性管理是投資者教育及咨詢服務的內容，也是證券經紀業務運營管理的內容。

　　94[單選題] 下列關于股票上市交易條件的描述中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　Ⅲ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票上市交易的條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　95[單選題] 依法可以在境內證券交易所上市交易的證券主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.債券

　　Ⅲ.權證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在我國，證券自營業務專指證券公司為自己買賣證券產品的行為。買賣的證券產品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認股權證、國債、企業債券等。

　　96[單選題] 下列(　)是封閉式基金面臨的風險。

　　Ⅰ.市場風險

　　Ⅱ.管理能力風險

　　Ⅲ.技術風險

　　Ⅳ.巨額贖回風險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

　　97[單選題] 以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有(　)。

　　Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

　　Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅳ.單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉有事或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場屬于禁止虛假陳述和信息誤導行為，故不選含Ⅰ的選項，答案選B。

　　98[單選題] 下列關于證券自營業務持倉規模要求的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1

　　Ⅱ.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　Ⅲ.證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%

　　Ⅳ.證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%。

　　99[單選題] 有關權證的行權比例，下列表述錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.是指單位權證可以購買或出售的標的證券價格

　　Ⅱ.標的證券發生除息的，行權比例應作調整

　　Ⅲ.標的證券發生除權的，行權比例應作調整

　　Ⅳ.標的證券發生除權的，行權比例不做調整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：行權比例是是指單位權證可以購買或出售的標的證券數量而不是價格;發生除權的，行權比例應作調整，除息的不調整。

　　100[單選題] 按照《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規定，無法連續交易是指(　)等情形。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

　　Ⅱ.交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷

　　Ⅲ.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報

　　Ⅳ.10%以上的證券中斷交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所無法連續交易的情形有：①證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷;②證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;③10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;④10%以上的證券中斷交易等。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載