第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

　　51[單選題] 下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　�、�.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　　Ⅲ.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

　�、�.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的。應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

　　52[單選題] 根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括(　)。

　�、�.對合伙企業進行管理

　�、�.對證券交易活動進行管理

　�、�.對證券從業者進行行業限制

　�、�.對會員進行管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所的監管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。

　　53[單選題] 證券公司的定向資產管理業務中發生關聯交易的，應當采取措施包括(　)。

　�、�.事先將相關信息以書面形式通知客戶，要求客戶在指定期限內答復

　�、�.事先將相關信息以書面形式通知資產托管機構

　　Ⅲ.定向資產管理合同應當明確約定關聯交易的通知和答復程序

　�、�.客戶未同意的關聯交易，證券公司不得進行投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產管理業務實施細則》第26條規定，證券公司將客戶委托資產投資于本公司以及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照定向資產管理合同約定在指定期限內答復。客戶未同意的，證券公司不得進行此項投資�？蛻敉�意的，證券公司應當及時將交易結果告知客戶和資產托管機構，并向證券交易所報告。定向資產管理合同應當對投資的通知和答復程序作出明確約定。

　　54[單選題] 下列關于分公司的說法中，正確的是(　)。

　�、�.業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　�、�.不具有法人資格

　�、�.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動

　�、�.承擔法律后果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

　　55[單選題] 下列屬于非法集資特點的是(　)。

　�、�.未經有關部門依法批準集資

　�、�.以合法形式掩蓋其非法集資的實質

　　Ⅲ.只承諾在一定期限內返還本金

　�、�.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資的特點包括：①未經有關部門依法批準集資;②承諾在一定期限內給出資人還本付息;③向社會不特定的對象籌集資金;④以合法形式掩蓋其非法集資的實質。

　　56[單選題] 證券投資顧問不得通過(　)等公開媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　�、�.廣播

　　Ⅱ.電視

　�、�.網絡

　�、�.報刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　57[單選題] 欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是(　)。

　　Ⅰ.單一客體

　　Ⅱ.復雜客體

　�、�.國家對證券市場的管理制度

　�、�.投資者的合法權益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

　　58[單選題] 從事證券業務的專業人員包括(　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

　　59[單選題] 根據《證券公司證券自營業務指引》對自營業務資金出入的相關規定，禁止(　)。

　　Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調出資金

　�、�.以公司名義從自營賬戶提取現金

　�、�.以個人名義調入資金

　　Ⅳ.以公司名義調入資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司證券自營業務指引》第10條規定，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金

　　60[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　)情形的，不得擔任財務顧問。

　�、�.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　�、�.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　�、�.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　61[單選題] 以下關于我國證券公司債券的說法正確的是(　)。

　�、�.證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券

　�、�.證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券

　　Ⅲ.證券公司債券可以向社會公開發行，也可以向合格投資者定向發行

　�、�.中國證監會依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司債券不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。

　　62[單選題] 證券公司向客戶融資，可以使用(　)。

　�、�.自有資金

　�、�.客戶資金賬戶內存放期達到規定時間的資金

　�、�.公司貸款所得

　　Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　63[單選題] 證券公司及其從業人員欺詐客戶的行為包括(　)。

　�、�.單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者數量

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：“單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者數量”屬于操縱市場行為。

　　64[單選題] 關于證券投資咨詢業務，以下表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券投資咨詢機構預測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據

　�、�.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣

　　Ⅲ.證券投資咨詢執業人員可以參加薦股“擂臺賽”，提高業務能力

　�、�.證券投資咨詢人員有權拒絕媒體對其稿件進行斷章取義

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。

　　65[單選題] 下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是(　)。

　�、�.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

　　Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　�、�.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

　�、�.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的法律法規分為4個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則。

　　66[單選題] 證券公司員工或其經紀人在執業過程中禁止下列(　)行為。

　�、�.接受客戶的全權委托

　�、�.誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或者賠償

　　Ⅲ.為獲取交易傭金或者其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或者證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均為證券公司員工或其經紀人在執業過程中的禁止行為，故選C。

　　67[單選題] 證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在(　)及會計核算上嚴格分離。

　　Ⅰ.人員

　�、�.信息

　　Ⅲ.賬戶

　�、�.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司建立“防火墻”制度以確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　68[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.發行數額在200萬元以上的

　　Ⅱ.利用募集的資金進行違法活動的

　�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：①發行數額在500萬元以上的;②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　69[單選題] 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括( )。

　�、�.公平

　�、�.公正

　�、�.公開

　　Ⅳ.同股同價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　70[單選題] 以下證券經紀業務活動，錯誤的是(　)。

　�、�.挪用客戶證券或資金

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

　�、�.違背客戶的委托

　　Ⅳ.接受客戶的全權委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司客戶經理主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。

　　71[單選題] 在股權質押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的是(　)。

　�、�.標的證券產生的現金紅利一并予以質押

　　Ⅱ.由標的證券產生的需支付對價的股東權益，如老股東配售方式的增發，隨標的證券一并質押

　�、�.標的證券產生的現金紅利不予以質押

　�、�.由標的證券產生的需支付對價的股東權益，如老股東配售方式的增發，不隨標的證券一并質押

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押，故第Ⅰ項表述正確;標的證券產生的需支付對價的股東權益，如老股東配售方式的增發、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券一并質押，故第Ⅳ項表述正確。

　　72[單選題] 根據服務對象不同，證券投資咨詢業務可進一步細分為(　)證券投資咨詢業務。

　�、�.面向工作開展的

　�、�.面向特定客戶的

　�、�.為政府公開業務操作提供建議的

　　Ⅳ.以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務對象的未超出本機構范圍的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業務。

　　73[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，此時，需要提交的材料包括(　)。

　�、�.證券業執業證書

　�、�.保薦代表人的任職機構、職務

　�、�.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明

　　Ⅳ.新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料：①變更登記申請報告;②證券業執業證書;③保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明;④新任職機構出具的接收函;⑤新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字;⑥中國證監會要求的其他材料。

　　74[單選題] 2002年12月31日，中央登記公司開始發布中國債券指數系列，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.該指數系列以2002年12月31日為基日

　�、�.基期指數為100

　�、�.該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券

　�、�.樣本指數價格選取日終全價

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國債券指數系列以2001年12月31日為基日。

　　75[單選題] 所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經常漲跌變化，因此證券經紀業務的對象具有(　)的特點。

　�、�.廣泛性

　　Ⅱ.價格變動性

　　Ⅲ.保密性

　　Ⅳ.權威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，體現了證券經紀業務對象的廣泛性。證券經紀業務的對象還具有價格變動性的特點。

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