第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.對證券公司提交()的申請，國務院證券監督管理機構自管理之日起20個工作日內做出批準或不予批準的書面決定。

　　Ⅰ.要求審查董事任職資格

　　Ⅱ.要求審查監事任職資格

　�、�.破產申請

　�、�.變更公司申請

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　77.以下關于證券公司分公司的說法，正確的是()。

　�、�.分公司不具有企業法人資格

　　Ⅱ.分公司的法律責任由證券公司承擔

　�、�.分公司業務范圍可以超過證券公司的業務范圍

　　Ⅳ.分公司是證券公司設立的證券營業部以外的分支機構

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：我國《公司法》規定，公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。Ⅰ、Ⅱ項正確。證券公司分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。Ⅳ項正確。

　　78.保薦代表人的注冊登記事項包括()。

　�、�.身份證號碼

　�、�.聯系電話

　�、�.工作經歷

　　Ⅳ.出生日期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：①保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;②保薦代表人的聯系電話、通訊地址;③保薦代表人的任職機構、職務;④保薦代表人的學習和工作經歷;⑤保薦代表人的執業情況;⑥中國證監會要求的其他事項。

　　79.根據《中華人民共和國證券法》，()的從業人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結算機構

　�、�.證券服務機構

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　80.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，關于客戶資產的相關規定，以下說法正確的是()。

　　I.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼

　�、�.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設置默認賬戶

　�、�.證券公司應當提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

　　Ⅳ.證券公司應在網上證券客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。

　　81.下列關于集合資產管理計劃合格投資者表述正確的是()。

　�、�.合格投資者累計不超過200人

　　Ⅱ.公司、企業等機構凈資產不低于100萬元人民幣

　�、�.依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者

　�、�.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十六規定，證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

　　82.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的是()。

　　Ⅰ.績效考核和激勵不應僅與客戶開戶數掛鉤

　�、�.績效考核和激勵不應僅與客戶交易量掛鉤

　�、�.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內容

　�、�.績效考核內容不包含證券經紀業務人員行為

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當建立健全證券經紀王務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。具體包括：①從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶帳戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。②與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。③證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。④證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。

　　83.A證券公司全額包銷B公司公開發行的公司債券，銷售日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇()。

　　I.2015年5月27日

　�、�.2015年5月28日

　�、�.2015年5月29日

　�、�.2015年5月30日

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》規定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　84.證券金融公司履行的職責包括()。

　�、�.為證券公司融資融券業務提供資金和證券轉融通服務

　�、�.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

　　Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況

　　Ⅳ.為投資者提供融資融券服務

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券金融公司不以盈利為目的，應履行下列職責：①為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;②對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;③監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;④證監會確定的其他職責。證券金融公司為履行法律、法規規定的職責，可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。

　　85.在下列()情形中，可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　�、�.客戶進行證券的申購

　�、�.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金

　�、�.客戶支付與證券交易有關的費用

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。

　　86.下列關于股份有限公司董事會的說法正確的有()。

　　Ⅰ.董事會會議，應由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席

　�、�.董事會的決議違反法律、行政法規，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任

　�、�.董事會可以決定由董事會成員兼任經理

　�、�.公司應當定期向股東披露董事、監事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第一百一十二條規定，董事會會議，應由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任：但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。第一百一十四條規定，公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理：第一百一十六條規定，公司應當定期向股東披露董事、監事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。

　　87.證券公司的()應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

　　I.董事

　�、�.監事

　　Ⅲ.高級管理人員

　�、�.境內分支機構負責人

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

　　88.非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣()。

　　I.公開發行的股份有限公司股票

　　Ⅱ.債券

　　Ⅲ.基金份額

　　Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他證券，但其衍生品除外

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第九十五條規定，非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　89.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，監管機構可以對收購人實行()。

　�、�.責令改正

　　Ⅱ.警告

　�、�.罰款

　�、�.行政拘留

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百一十四條規定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告;情節嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　90.期貨交易所履行下列()職責。

　�、�.提供交易的場所、設施和服務

　�、�.設計合約，安排合約上市

　�、�.組織并監督交易、結算和交割

　　Ⅳ.為期貨交易提供集中履約擔保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。期貨交易所的職責有：①提供交易場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　91.下列關于財務顧問主辦人資格管理的說法，正確的有()。

　�、�.申請財務顧問主辦人應參加相關考試且成績合格

　�、�.財務顧問主辦人不需具備證券業從業資格

　　Ⅲ.中國證監會依法對財務顧問主辦人進行自律管理

　　Ⅳ.具備證券業從業資格

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》(中國證監會令第54號，2008年6月3日)第十條規定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券業從業資格;②具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;③參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;⑨中國證監會規定的其他條件。

　　92.

　　下列屬于背信運用受托財產罪犯主體的是()。

　　I.商業銀行

　�、�.證券交易所

　�、�.期貨經紀公司

　�、�.期貨交易所

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：背信運用受托財產罪犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機。

　　93.依據《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他責任人員()。

　　I.責令改正

　　Ⅱ.給予警告

　�、�.暫�；蛘叱蜂N基金從業資格

　�、�.并處罰款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。

　　94.證券公司證券自營業務中涉及自營規模、風險限額等方面的重大決策應()。

　　I.經過負責人批準

　�、�.經過集體決策

　�、�.采取書面形式

　�、�.采取電子形式

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　95.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件有()。

　�、�.公司最近三年連續盈利

　　Ⅱ.公司債券的期限為一年以上

　　Ⅲ.公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元

　　Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上;②公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

　　96.根據《證券市場禁入規定》，以下人員屬于證券市場禁入措施實施對象的有()。

　　I.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

　�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人

　�、�.上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員

　　Ⅳ.證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　97.根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，()對證券公司客戶資產管理業務實行規范有序的自律管理和行業指導。

　　I.中國證監會

　　Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結算機構

　�、�.中國證券業協會

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第八條規定，證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規和中國證監會的規定，對證券公司客戶資產管理業務實行規范有序的自律管理和行業指導。

　　98.股份有限公司關于新股發行的說法，正確的有()。

　　I.公司發行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發行價格、新股發行的起止日期等事件作出決議

　　Ⅱ.公司必須經證券交易所核準公開發行新股

　　Ⅲ.公司公開發行新股時，必須公告新股招股說明書、財務會計報告，并制作認股書

　�、�.公司發行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司經國務院證券監督管理機構核準公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書。因此，Ⅱ項錯誤。

　　99.證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　I.真實

　　Ⅱ.準確

　�、�.完整

　�、�.全面

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司監督管理條款》第六十九條規定，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　100.關于證券公司客戶資產業務投資主辦人，甲說被中國證券業協會采取紀律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內向協會備案，說法正確的人是()。

　　I.甲

　�、�.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：未通過年檢的人員，協會注銷其投資主辦人資格，并將相關情況記入從業人員誠信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

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