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　　一、選擇題

　　1.質押式報價回購的資金融入方()。

　　A. 可以是任何機構

　　B. 不能是證券公司

　　C. 可以是任何個人

　　D. 一定是證券公司

　　正確答案：B

　　解析：融入方是指具有股票質押融資需求且符合證券公司所制定資質審查標準的客戶。

　　2.對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

　　A. 法規許可的行為

　　B. 基金宣傳推介的禁止行為

　　C. 需要事先向監管部門申請的事項

　　D. 基金管理公司可自主決策的事項

　　正確答案：B

　　解析：為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息、惡意進行信息誤導、詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規定。具體包括以下情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構。所以，本題答案為B。

　　3.下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法錯誤的是()。

　　A. 初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

　　B. 買斷式回購采用“一次成交，兩次結算”的方式

　　C. 兩次結算包括初始結算和到期結算

　　D. 到期結算由中國結算上海分公司組織融資方和融券方結算參與人參與軋差方式交收

　　正確答案：A

　　解析：中國結算公司上海分公司買斷式回購的初始結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。到期結算由中國結算公司上海分公司作為共同對手方擔保交收。

　　4.下列關于公司章程的說法，錯誤的是()。

　　A. 公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記

　　B. 證券公司必須依法制定公司章程

　　C. 公司可修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記

　　D. 公司章程只對公司和股東具有約束力

　　正確答案：D

　　解析：根據現行《公司法》規定,公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。

　　5.金融產品銷售委托人明確約定購買人范圍的，證券公司在代銷金融產品時，()。

　　A. 在委托人明確約定適當購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

　　B. 可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品，但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則

　　C. 可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關風險

　　D. 不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司代銷金融產品管理規定》第十二條規定： 委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　6.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以()通知方式提出解除協議。

　　A. 郵件

　　B. 口頭

　　C. 書面

　　D. 電話

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

　　7.證券業協會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后，通過系統進行審核，審核完畢后，協會通過()通知其所在機構，并說明原因。

　　A. 執業證書管理系統

　　B. 信函

　　C. 郵件

　　D. 電話

　　正確答案：A

　　解析：證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　8.約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日()的交易行為。

　　A. 劃轉給客戶

　　B. 由證券公司代客戶行使

　　C. 由證券公司保留

　　D. 按雙方約定的方式分配

　　正確答案：A

　　解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產生的相關權益于權益登記日劃轉給客戶的交易行為。

　　9.證券公司與客戶簽訂書面資產管理合同，下列表述錯誤的是()。

　　A. 合同應約定財產清算方式

　　B. 合同應約定資產管理計劃份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式

　　C. 合同應約定收益的分配原則、執行方式

　　D. 合同需約定保本計劃及承諾

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事客戶資產管理業務，不得向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　10.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在()個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

　　A. 10

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：B

　　解析：財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。

　　11.申請證券上市交易，應經()審核同意，雙方簽訂上市協議。

　　A. 中國證券登記結算有限公司

　　B. 中國證券業協會

　　C. 中國證監會

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　12.下列公司股份轉讓的情形，符合規定的是()。

　　A. 甲公司經過股東大會決議，決議收購本公司，自收購之日起20日未注銷

　　B. 乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優秀職工，未經過股東大會決議

　　C. 丙公司股東孫某因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內未注銷

　　D. 丁公司不接受本公司的股票作為質押權的標的

　　正確答案：D

　　解析：根據《公司法》的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司因前款第①項至第③項的原因收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照前款規定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應當自收購之日起10日內注銷;屬于第②項、第④項情形的，應當在6個月內轉讓或者注銷。故選項ABC錯誤。公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。選項D正確。

　　13.根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券協會對執業人員自其取得執業證書之日起每()年檢查一次。

　　A. 2

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 半

　　正確答案：A

　　解析：《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

　　14.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是()。

　　A. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　B. 融券專用證券賬戶

　　C. 融資專用資金賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案：C

　　解析：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　15.下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述錯誤的是()。

　　A. 客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

　　B. 證券公司與客戶約定共同承擔投資風險

　　C. 客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　D. 明確界定客戶條件和集合資產管理計劃推廣范圍

　　正確答案：B

　　解析：證券公司開展資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

　　16.上市公司向原股東配股，擬配股數量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國證券法》規定的()方式。

　　A. 30%;包銷

　　B. 20%;代銷

　　C. 30%;代銷

　　D. 20%;自銷

　　正確答案：C

　　解析：《上市公司證券發行管理辦法》第十二條規定，向原股東配售股份(簡稱“配股”，除符合一般規定外，還應當符合下列規定：①擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%;②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;③采用證券法規定的代銷方式發行。

　　17.證券公司將自有資金投資于證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其()80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　A. 凈資產

　　B. 凈資本

　　C. 總股本

　　D. 總資產

　　正確答案：B

　　解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基全、央行票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　18.某公司采用代銷方式公開發行股票。當代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量()的，方為發行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正確答案：A

　　解析：股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

　　19.有限責任公司股東認足公司章程規定的出資后，由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。

　　A. 全體股東共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股東指定的代表

　　C. 出資比例最高的股東

　　D. 任何一名股東

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國公司法》第二十九條規定，股東認足公司章程規定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。

　　20.證券公司辦理集合資產管理業務，下列關于委托資產表述正確的是()。

　　A. 只能接受貨幣資金形式的資產

　　B. 單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　C. 委托資產應當是現金、股票或者債券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券

　　D. 委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產

　　正確答案：A

　　解析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　21.證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括()。

　　A. 行政扣留

　　B. 警告

　　C. 罰款

　　D. 情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　正確答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款：情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;②以不正當競爭手段招攬承銷業務;③其他違反證券承銷業務規定的行為。

　　22.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，應當向()報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

　　A. 期貨業協會

　　B. 國務院銀行業監督管理機構

　　C. 國務院期貨監督管理機構

　　D. 當地政府

　　正確答案：C

　　解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

　　23.根據法律規定，管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不得低于()。

　　A. 兩億元人民幣

　　B. 一億元人民幣

　　C. 三億元人民幣

　　D. 五億元人民幣

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業資格的人員達到法定人數;⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　24.關于證券業財務與會計人員，以下說法錯誤的是()。

　　A. 業務指令違反法律法規和自律規則的，財務與會計人員應依職權予以糾正

　　B. 機構不得授意財務與會計人員違法辦理會計事項

　　C. 財務與會計人員應當依據法律法規和自律規則積極配合行政監管部門、司法部門和自律管理組織的工作

　　D. 財務與會計人員在任何情況下都不得動用本單位資金

　　正確答案：D

　　解析：財務與會計人員未經授權不得動用本單位的資金、財產。

　　25.在客戶融資融券期間，證券發行人派發現金紅利或利息時，證券登記結算公司按照證券公司()的實際余額派發現金紅利或利息。

　　A. 信用交易專用證券交收賬戶

　　B. 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C. 信用交易證券交收賬戶

　　D. 客戶信用交易擔保證券賬戶

　　正確答案：D

　　解析：證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額派發現金紅利或利息。涉及的利息稅由登記結算公司根據證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算。證券公司收到現金紅利和利息款項后，應當及時分派給對應的信用交易客戶。

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