第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的

　　Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

　　Ⅳ.造成投資者直接經濟損失數額在2萬元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定》第三十八條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的;②造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的;③致使交易價格和交易量異常波動的;④其他造成嚴重后果的情形。

　　77[單選題] 信息公開的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告書

　　Ⅱ.中期報告

　　Ⅲ.年度報告

　　Ⅳ.臨時報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　78[單選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.從業資質證明

　　Ⅲ.年齡

　　Ⅳ.所在營業網點

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第十條規定，基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

　　79[單選題] 《證券法》第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.收購人的名稱、住所

　　Ⅱ.收購人關于收購的決定

　　Ⅲ.收購公司的經營狀況

　　Ⅳ.被收購的上市公司名稱

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

　　80[單選題] 證券公司及其從業人員損害客戶利益的欺詐行為有(　　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　81[單選題] 《證券法》規定，禁止任何人以(　　)手段操縱證券市場。

　　Ⅰ.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅳ.將非法獲取的內幕信息告訴他人，建議他人買賣該證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第七十七條規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　82[單選題] 基金財產可以投資的是(　　)。

　　Ⅰ.上市交易的股票

　　Ⅱ.上市交易的債券

　　Ⅲ.承銷證券

　　Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《基金法》第七十三條基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　83[單選題] 獨立財務顧問應當結合上市公司重大資產重組當年和實施完畢后的第1個會計年度的年報，自年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的特定事項出具持續督導意見，并予以公告。這些特定事項有(　　)。

　　Ⅰ.交易資產的交付或者過戶情況

　　Ⅱ.交易各方當事人承諾的履行情況

　　Ⅲ.已公告的盈利預測或者利潤預測的實現情況

　　Ⅳ.公司治理結構與運行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》第三十八條規定，獨立財務顧問應當結合上市公司重大資產重組當年和實施完畢后的第一個會計年度的年報，自年報披露之日起十五日內，對重大資產重組實施的下列事項出具持續督導意見，并予以公告：①交易資產的交付或者過戶情況;②交易各方當事人承諾的履行情況;③已公告的盈利預測或者利潤預測的實現情況;④管理層討論與分析部分提及的各項業務的發展現狀;⑤公司治理結構與運行情況;⑥與已公布的重組方案存在差異的其他事項。

　　84[單選題] 下列屬于證券從業人員不得從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.明示、暗示他人從事內幕交易活動

　　Ⅱ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動

　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定，證券從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;11中國證監會、協會禁止的其他行為。

　　85[單選題] 證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.有經營融資融券業務所需的專業人員

　　Ⅱ.財務狀況、合規狀況良好

　　Ⅲ.有完善的融資融券業務管理制度和實施方案

　　Ⅳ.證券公司治理結構健全，內部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十九條規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　86[單選題] 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括(　　)。

　　Ⅰ.協助辦理開戶手續

　　Ⅱ.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息，交易設施;③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　87[單選題] 投資差額損失計算的基準日，是指虛假陳述揭露或者更正后，為將投資人應獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內，確定損失計算的合理期間而規定的截止日期。基準日確定的情況有(　　)。

　　Ⅰ.揭露日或者更正日起，至被虛假陳述影響的證券累計成交量達到其可流通部分100%之日

　　Ⅱ.已經退出證券交易市場的，以摘牌日前一交易日為基準日

　　Ⅲ.已經停止證券交易的，可以停牌日前一交易日為基準日

　　Ⅳ.以揭露日或者更正日后第30個交易日為基準日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第三十三條規定，投資差額損失計算的基準日，是指虛假陳述揭露或者更正后，為將投資人應獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內，確定損失計算的合理期間而規定的截止日期。基準日分別按下列情況確定：①揭露日或者更正日起，至被虛假陳述影響的證券累計成交量達到其可流通部分百分之一百之日，但通過大宗交易協議轉讓的證券成交量不予計算。②按前項規定在開庭審理前尚不能確定的，則以揭露日或者更正日后第三十個交易日為基準日。③已經退出證券交易市場的，以摘牌日前一交易日為基準日。④已經停止證券交易的，可以停牌日前一交易日為基準日;恢復交易的，可以本條第①項規定確定基準日。

　　88[單選題] 保薦機構的注冊登記事項包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況

　　Ⅱ.保薦機構的保薦業務部門負責人情況

　　Ⅲ.保薦機構的主要股東情況

　　Ⅳ.保薦機構的執業情況

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十八條規定，保薦機構的注冊登記事項包括：①保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人;②保薦機構的主要股東情況;③保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況;④保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況;⑤保薦機構的保薦業務部門負責人情況;⑥保薦機構的保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況;⑦保薦機構的執業情況;⑧中國證監會要求的其他事項。

　　89[單選題] 應當召開股東會臨時會議的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.代表1/10以上表決權的股東要求召開的

　　Ⅱ.監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開的

　　Ⅲ.代表1/3以上表決權的董事要求召開的

　　Ⅳ.代表2/3以上表決權的董事要求召開的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第三十九條規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

　　90[單選題] 會員、從業人員誠信狀況評估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自評

　　Ⅱ.他評

　　Ⅲ.自評與他評相結合

　　Ⅳ.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十八條規定，會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。

　　91[單選題] 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全(　　)風險管理制度。

　　Ⅰ.分級結算制度

　　Ⅱ.保證金制度

　　Ⅲ.漲跌停板制度

　　Ⅳ.大戶持倉報告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度;②當日無負債結算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風險準備金制度;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。

　　92[單選題] 投資者持有或者與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。其書面報告和公告的內容包括(　　)。

　　Ⅰ.持股人的財務狀況

　　Ⅱ.持股人的名稱

　　Ⅲ.持有的股票的名稱

　　Ⅳ.持股達到法定比例的日期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考解析：投資者持有或者與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。其書面報告和公告，應當包括下列內容：①持股人的名稱、住所;②持有的股票的名稱、數額;③持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期。

　　93[單選題] 證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，融資融券合同應當明確約定的事項有(　　)。

　　Ⅰ.追加保證金的通知方式

　　Ⅱ.融資買人證券和融券賣出證券的權益處理

　　Ⅲ.違約責任

　　Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司融資融券業務管理辦法》第十三條規定，證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂栽入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：①融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;②保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;⑥違約責任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關事項。

　　94[單選題] 股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

　　Ⅲ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　Ⅳ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣三千萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上;④公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　95[單選題] 股東會的職權包括(　　)。

　　Ⅰ.決定公司的經營方針和投資計劃

　　Ⅱ.修改公司章程

　　Ⅲ.召集股東會議

　　Ⅳ.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第三十七條規定，股東會行使下列職權：①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規定的其他職權。Ⅲ項，召集股東會議是董事會的職權。

　　96[單選題] 在信息披露義務人信息披露違法的責任認定中，認定為不予行政處罰的考慮情形有(　　)。

　　Ⅰ.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

　　Ⅱ.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

　　Ⅲ.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的

　　Ⅳ.任職時間短、不了解情況的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《信息披露違法行為行政責任認定規則》第二十一條規定，認定為不予行政處罰的考慮情形：①當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的;②當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的;③對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的;④其他需要考慮的情形。

　　97[單選題] 下列關于公司設立登記的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司營業執照應當載明的重要事項只有公司的名稱、住所、注冊資本

　　Ⅱ.依照公司法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣

　　Ⅲ.公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記

　　Ⅳ.公司法定代表人變更，應當辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項說法錯誤，公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。

　　98[單選題] 證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.身份證

　　Ⅱ.學位證書

　　Ⅲ.學歷證書

　　Ⅳ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條規定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監會要求報送的其他材料。

　　99[單選題] 市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(　　)交易日的公司股票交易均價之一。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.40

　　Ⅲ.60

　　Ⅳ.120

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十五條規定，上市公司發行股份的價格不得低于市場參考價的百分之十。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前二十個交易日、六十個交易日或者一百二十個交易日的公司股票交易均價之一。

　　100[單選題] 從業人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動

　　Ⅱ.單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　Ⅲ.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

　　Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券業從業人員執業行為準則》規定，從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務;⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑪中國證監會、協會禁止的其他行為。

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