第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有(　　)。

　�、�.挪用客戶資產

　�、�.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務

　　Ⅲ.使用客戶委托資產進行不必要的證券交易

　�、�.接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產管理業務實施細則》第四十四條規定，證券公司從事定向資產管理業務，不得有下列行為：①挪用客戶資產;②以欺詐、商業賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶;③通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案;④接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額;⑤以自有資金參與本公司的定向資產管理業務;⑥以簽訂補充協議等方式，掩蓋非法目的或者規避監管要求;⑦使用客戶委托資產進行不必要的證券交易;⑧內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為;⑨法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

　　52[單選題] 基金份額持有人大會的職權包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容

　�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《基金法》第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　53[單選題] 申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有(　　)。

　�、�.公司營業執照

　　Ⅱ.公司債券募集辦法

　　Ⅲ.資產評估報告和驗資報告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第十七條規定，申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③公司債券募集辦法;④資產評估報告和驗資報告;⑤國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　54[單選題] 證券公司經營證券資產管理業務的，其風險控制指標必須符合的規定有(　　)。

　�、�.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備

　　Ⅱ.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備

　�、�.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備

　�、�.按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十三條規定，證券公司經營證券資產管理業務的，必須符合下列規定：.①按定向資產管理業務管理本金的百分之二計算風險準備;②按集合資產管理業務管理本金的百分之一計算風險準備;③按專項資產管理業務管理本金的百分之零點五計算風險準備。

　　55[單選題] 法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，并依法對財產行使(　　)的權利。

　�、�.占有

　　Ⅱ.受益

　　Ⅲ.使用

　�、�.處分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第四條規定，法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，并依法對財產行使占有、使用、受益、處分的權利。

　　56[單選題] 證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有資金

　�、�.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　　Ⅳ.依法取得處分權的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第五十一條規定，證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　57[單選題] 投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

　�、�.不符合一般證券從業人員有關規定

　�、�.3年內沒有管理客戶委托資產

　　Ⅲ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

　�、�.被協會采取紀律處分未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶資產管理業務規范》第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;⑤其他情形。

　　58[單選題] 操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量20%的

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定》規定，操縱證券、期貨市場，涉嫌相關情形的，應予立案追訴，其中有：單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續二十個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量百分之三十以上的。

　　59[單選題] 證券投資咨詢機構發布證券研究報告應當遵守的原則有(　　)。

　　Ⅰ.獨立

　　Ⅱ.客觀

　�、�.公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《發布證券研究報告暫行規定》第三條規定，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和本規定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

　　60[單選題] 保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括(　　)。

　�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明

　�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明

　　Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

　　Ⅳ.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二十二條規定，保薦機構應當于每年四月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括以下內容：①保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明;②保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明;③保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況;④保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明;⑤保薦機構對年度執業報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其法定代表人簽字;⑥中國證監會要求的其他事項。

　　61[單選題] 證券公司從事證券自營業務，禁止性的行為有(　　)。

　�、�.違反規定購買本證券公司控股股東發行的證券

　　Ⅱ.違反規定委托他人代為買賣證券

　�、�.違反規定購買本證券公司與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　Ⅳ.利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得有下列行為：①違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;②違反規定委托他人代為買賣證券;③利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場;④法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　62[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　�、�.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　�、�.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第九條規定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近二十四個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近三十六個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　63[單選題] 證券經紀人在執業過程中，根據證券公司的授權，可從事的活動有(　　)。

　�、�.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　Ⅱ.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　�、�.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

　�、�.為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》第二十一條規定，證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;④向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;⑥法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　64[單選題] 可以擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形有(　　)。

　　Ⅰ.因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿已滿5年

　　Ⅱ.擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿3年

　�、�.因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿已滿4年

　　Ⅳ.擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起已滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第一百四十六條規定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　65[單選題] 申請名稱預先核準應當提交的文件包括(　　)。

　�、�.全體股東或者發起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　�、�.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　Ⅲ.公司全體股東出資的說明書

　　Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　66[單選題] 下列關于公司合并或分立的相關登記事項的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　�、�.公司解散的，應當依法辦理公司變更登記

　　Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

　�、�.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《公司法》第一百七十九條規定，公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記。

　　67[單選題] 證券研究報告可以使用的信息來源有(　　)。

　�、�.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息

　�、�.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　Ⅲ.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發布證券研究報告執業規范》第七條規定，證券研究報告可以使用的信息來源包括：①政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息;②上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;③上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發布會、產品推介會等非正式公告方式發布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息;⑥經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息;⑦其他合法合規信息來源。

　　68[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢(　　)。

　�、�.委托記錄

　�、�.交易記錄

　�、�.證券和資金余額

　　Ⅳ.證券經紀人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第三十二條規定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　69[單選題] 不得進行期貨交易的單位和個人包括(　　)。

　�、�.國家機關和事業單位

　　Ⅱ.國務院期貨監督管理機構的工作人員

　�、�.證券、期貨市場禁止進入者

　�、�.期貨業協會的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　70[單選題] 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有(　　)。

　　Ⅰ.降低保證金

　�、�.調整漲跌停板幅度

　�、�.暫時停止交易

　�、�.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：①提高保證金;②調整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。

　　71[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有(　　)。

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易

　　Ⅱ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第二十四條規定，財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　72[單選題] 基金份額持有人享有的權利包括(　　)。

　�、�.分享基金財產收益

　�、�.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　�、�.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　�、�.參與分配基金財產

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項說法錯誤，《基金法》第四十七條規定，參與分配清算后的剩余基金財產。

　　73[單選題] 下列關于證券業從業人員執業行為準則的說法，正確的有(　　)。

　�、�.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶推薦合適的產品或服務

　�、�.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

　　Ⅲ.從業人員應當公平對待所有客戶

　　Ⅳ.利用未公開信息交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項的說法均正確，Ⅳ項，從業人員不得從事內幕交易或利用未公開信息交易活動。

　　74[單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經紀業務資格

　�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　�、�.公司最近1年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　Ⅳ.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司融資融券業務管理辦法》第七條規定，證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近兩年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度，實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

　　75[單選題] 期貨投資咨詢機構與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦備案。備案材料包括(　　)。

　�、�.合作內容

　　Ⅱ.預估效果

　　Ⅲ.節目時間段

　�、�.起止時間

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十三條規定，證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、 版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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