第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書應(yīng)披露較大量的訴訟或仲裁事項，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.訴訟、仲裁案件對發(fā)行人的影響

　　Ⅱ.判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況

　　Ⅲ.訴訟或仲裁請求

　　Ⅳ.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行人應(yīng)披露對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項。

　　52[單選題] 基金托管人的義務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　Ⅲ.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略

　　Ⅳ.辦理基金備案手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　53[單選題] 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人存在以下(　　)情形時，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議。

　　Ⅰ.擬變更債券募集說明書的約定

　　Ⅱ.擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容

　　Ⅲ.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　Ⅳ.發(fā)行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議：①擬變更債券募集說明書的約定;②擬修改債券持有人會議規(guī)則;③擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;④發(fā)行人不能按期支付本息;⑤發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn);⑥保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;⑦發(fā)行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開;⑧發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動的;⑨發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;⑩發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項。

　　54[單選題] 下列各項符合保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查規(guī)則要求的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查

　　Ⅱ.對于涉及相關(guān)人員出具的專業(yè)意見的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審慎核查

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)提請中國證監(jiān)會予以處理

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)在審查文件時應(yīng)當(dāng)始終堅持獨立的地位，對文件內(nèi)容進(jìn)行獨立判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。

　　55[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字的人員有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人

　　Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.項目協(xié)辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《保薦辦法》第五十條，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　56[單選題] 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時，客戶需輸入(  )。

　　Ⅰ.證券交易密碼

　　Ⅱ.通訊密碼

　　Ⅲ.證券資金賬戶密碼

　　Ⅳ.銀行結(jié)算賬戶密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶本人持有效證件和在營業(yè)部簽署的《XX銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》(銀行留存聯(lián))到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)。辦理時客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

　　57[單選題] 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的

　　Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的

　　Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;④采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　58[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的片式

　　Ⅱ.發(fā)起設(shè)立的應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　Ⅲ.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　Ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　59[單選題] 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，禁止發(fā)生的行為有(　　)。

　　Ⅰ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　Ⅱ.假借客戶的名義買賣證券

　　Ⅲ-違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，禁止發(fā)生的行為包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②違背客戶的委托為其買賣證券;③接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;④代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　60[單選題] 關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重

　　Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過失

　　Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項，背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。構(gòu)成本罪的主觀方面是故意，而不是過失。

　　61[單選題] 下列屬于證券公司隔離措施的有(　　)。

　　Ⅰ.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

　　Ⅱ.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　　Ⅲ.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期

　　Ⅳ.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立;電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據(jù)第七十九條，證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控。

　　62[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會承擔(dān)的任務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　　Ⅱ.定期對證券分析師進(jìn)行考評

　　Ⅲ.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　Ⅳ.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　63[單選題] 發(fā)行人在上市公告書中披露主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請文件時提供經(jīng)(　　)簽字并蓋章的報告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。

　　Ⅰ.財務(wù)總監(jiān)

　　Ⅱ.現(xiàn)任法定代表人

　　Ⅲ.主管會計工作的負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在上市公告書中披露主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請文件時提供以下文件并與上市公告書同時披露：經(jīng)現(xiàn)任法定代表人、主管會計工作的負(fù)責(zé)人、總會計師(如有)、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主管人員)簽字并蓋章的報告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表、報告期與上年同期的比較式利潤表、報告期的現(xiàn)金流量表。

　　64[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項目管理制度，并加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括(　　)。

　　Ⅰ.承攬立項

　　Ⅱ.改制輔導(dǎo)

　　Ⅲ.文件制作

　　Ⅳ.盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)該加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括：承攬立項、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理。

　　65[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的(　　)決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。

　　Ⅰ.不予受理

　　Ⅱ.中止審查

　　Ⅲ.不予核準(zhǔn)

　　Ⅳ.予以核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　66[單選題] 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(　　)，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　Ⅲ.公司網(wǎng)站

　　Ⅳ.營業(yè)場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

　　67[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.機(jī)制設(shè)立

　　Ⅱ.發(fā)行人應(yīng)披露近5年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

　　Ⅳ.注冊會計師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

　　68[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

　　Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　Ⅳ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第十六條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　69[單選題] 證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.取消從業(yè)資格證

　　Ⅲ.責(zé)令停止職權(quán)

　　Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　70[單選題] 證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款(　　)。

　　Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

　　71[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.證券交易制度

　　Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　72[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有(　　)。

　　Ⅰ.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　　Ⅲ.加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　Ⅳ.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項屬于管理風(fēng)險防范的內(nèi)容。

　　73[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況，應(yīng)包括(　　)。

　　Ⅰ.被擔(dān)保人的名稱、注冊資本、實收資本、住所、生產(chǎn)經(jīng)營情況、與發(fā)行人有無關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　Ⅱ.最近1年及1期的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)和凈利潤

　　Ⅲ.擔(dān)保方式和范圍、期間

　　Ⅳ.擔(dān)保履行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況還應(yīng)包括：①主債務(wù)的種類、金額和履行債務(wù)的期限;②解決爭議的方法;③其他對擔(dān)保人有重大影響的條款;④發(fā)行人不存在對外擔(dān)保的，應(yīng)予說明。

　　74[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)時，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

　　75[單選題] 保薦代表人資格被撤銷的原因包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

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