26[單選題] (　　)為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權：監事會為經營規模較大的有限公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　27[單選題] 按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　28[單選題] 在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。

　　29[單選題] 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析： 財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　30[單選題] 金融債券存續期間.發行人應當于每年前向投資者披露年度報告且應當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融債券存續期間，發行人應當于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。此外.發行人應當于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

　　31[單選題] 股份有限公司股東大會會議應由(　　)召集。

　　A.董事會

　　B.董事長

　　C.總經理

　　D.董事秘書

　　參考答案：A

　　32[單選題] 契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

　　A.經理層

　　B.基金受益人大會

　　C.董事會

　　D.基金托管人

　　參考答案：B

　　參考解析： 契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會.而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議.但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　33[單選題] (　　)是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序.向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　34[單選題] 我國銀行開展信貸資產證券化的過程中，沒有對(　　)的繳納作出明確規定。

　　A.印花稅

　　B.營業稅

　　C.增值稅

　　D.所得稅

　　參考答案：C

　　35[單選題] 以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是(　　)。

　　A.未經中國證監會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員.且需報中國證監會備案

　　B.未經中國銀監會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C.基金行業高級管理人員的選任或者改任.應當報中國證監會核準

　　D.基金管理公司的董事和基金經理的任免.不用報中國證監會

　　參考答案：C

　　參考解析： 按現行法規規定，基金行業高級管理人員的選任或改任，應報經中國證監會審核。基金管理公司的董事長和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告。基金管理公司董事的任免，也應當向中國證監會報告。

　　36[單選題] 主板發審委委員包括(　　)名中國證監會系統人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　37[單選題] 下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則。明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營.不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定。指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員的業務資格的業務人員從事介紹業務

　　參考答案：B

　　參考解析： B項應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　38[單選題] 在內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業務控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在風險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施

　　D.嚴格制定信息系統的管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析： D項屬于信息技術系統控制的內容。

　　39[單選題] 根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于80%。

　　40[單選題] 根據有關規定，結算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯名

　　參考答案：C

　　參考解析： 結算備付金賬戶是以托管人名義在中國結算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結算賬戶。托管人以基金名義設立結算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結算。

　　41[單選題] 公司股票首次公開發行前.證監會審核員應督促(　　)提供會后重大事項說明。

　　A.發行人會計師

　　B.發行人律師

　　C.主承銷商

　　D.發行人

　　參考答案：D

　　參考解析： 公司發行股票前，發行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發行人律師、會計師應就公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。

　　42[單選題] 收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　參考答案：B

　　43[單選題] 下列對我國《基金法》規定的基金份額持有人享有的權利描述，錯誤的是(　　)。

　　A.按照規定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產

　　D.分享基金財產收益

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《基金法》規定，基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

　　44[單選題] 我國證券投資基金財產的資產組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　參考答案：C

　　45[單選題] 證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起(　　)個月內不得參與證券承銷。

　　A.32

　　B.36

　　C.48

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　46[單選題] 設立合伙企業應當符合法定條件，合伙企業法對普通合伙企業中合伙人數量的規定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

　　參考答案：A

　　參考解析： 本題考核合伙企業的設立。合伙企業合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業合伙人數的最高限額.我國合伙企業法未作規定。

　　47[單選題] 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結算統一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　參考答案：C

　　參考解析： 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　48[單選題] 股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析： 公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%.

　　49[單選題] 開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。

　　50[單選題] 我國《證券法》規定了對證券公司(　　)進行管理。

　　A.分綜合類和經濟類

　　B.分創新類和規范類

　　C.按照業務類型

　　D.按照規模不同

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國《證券法》第125條規定了按照業務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規定了經營各項業務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創新業務，監管部門依據審慎監管的原則予以核準。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載